四川省2015年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题.pdfVIP

四川省 2015 年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货 与互换模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、上网申购新股冻结的资金的利息归__ 。 A ．发行人所有 B ．开户银行所有 C ．证券交易所所有 D ．证券登记公司所有 2 、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__ 。 A ．期货升水 B ．转换溢价 C ．流动性溢价 D ．评估增值 3、场内申购赎回ETF 、采用__ 的方式。 A ．金额申购、份额赎回 B ．份额申购、份额赎回 C ．份额申购、金额赎回 D ．金额申购、金额赎回 4 、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是__ 。 A ．税率统一下调为2‰ B ．税率由 1‰调整为 3‰ C ．只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收 D ．只对受让方按 1‰税率征收，对出让方不再征收 5、下列不属于操纵市场行为的是__ 。 A ．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B ．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C ．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D ．以散布谣言等手段影响证券发行、交易 6、T+1 规则最早见于__ 。 A ．2001 年 1 月 B ．2001 年 6 月 C ．2002 年 1 月 D ．2002 年 6 月 7、查尔斯·道是道氏理论的创始人。 A ．德国人 B ．英国人 C ．法国人 D ．美国人 8、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股 票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__ 的罚款。 A ．5% 以上 10%以下 B ．所买卖股票等值以下 C ．3 万元以上 30 万元以下 D ．1 万元以上 5 万元以下 9、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__ 。 A ．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客 户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务 到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 C ．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司 融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券 公司融入的证券 D ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券 10、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内 作出。 A ．1 B ．3 C ．6 D ．9 11、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__ 。 A ．出让基金管理公司股权未满3 年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B ．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C ．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D ．基金管理公司持有基金管理公司股权未满 1 年的，不得出让股权 12、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。 A ．公司 B ．企业 C ．政府 D ．个人 13、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__ 。 A ．套利基金 B ．基金中的基金 C ．保本基金 D ．系列基金 14、北方公司发行的每股普通股的市场价格为 18.6 元，认股权证的每股普通股 的认购价格为 15.7 元，若换股比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是__元。 A ．25 B ．29 C ．35 D ．0 15、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。 A ．10． B ．12 C ．13 D ．15 16、股东大会的职权可以概括为__ 。 A ．经营权和执行权 B ．选举权和审批权 C ．决定权和审批权 D ．聘用权和解聘权 17、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。 A ．可交换公司债券为无期限债券 B ．可交换公司债券期限为 1～6 年 C ．可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定 D ．可交换公司债券期限为 1～5 年 18、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所 发行的新股，每一申购单位为__股。 A ．1 B ．10 C ．100 D ．1000 19、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__