2021年证券从业资格考试附答案考试技巧、答题原则.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试附答案考试技巧、答题原则 1、用户认为相关信息统计和实际情况不符，能够向（　　）投诉，证券企业应该指定专门部门负责处理用户投诉，国务院证券监督管理机构应该依据用户投诉采取对应方法。 A．证券企业 B．公安机关 C．证券业自律组织 D．国务院证券监督管理机构 2、下列信息披露违法行为中，应该认定为从重处罚情形有（　　）。 A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信统计并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或专业人员出具意见和汇报 D．受到股东、实际控制人控制或其它外部干预 3、证券企业章程中关键条款包含（　　）。 A．证券企业名称、住所 B．证券企业组织机构 C．证券企业对外投资、对外提供担保类型 D．证券企业解散事由和清算措施 4、股份董事会组员能够是（　　）人。 A．5 B．15 C．20 D．25 5、申请人经过系统向证券企业、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交材料有（　　）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．含有1年以上证券业务或证券服务业务经历工作证实 6、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪组成要件有（　　）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件 7、背信利用受托财产罪犯罪主体包含（　　）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所 8、下列选项中，证券企业违反《证券企业监督管理条例》要求，对直接负责主管人员和其它直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下罚款；情节严重，撤销任职资格或证券从业资格情形包含（　　）。 A．未根据要求程序了解用户身份、财产和收入情况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐产品或服务和所了解用户情况不相适应 C．未根据要求指定专员向用户讲解相关业务规则和协议内容，并以书面方法向其揭示投资风险 D．未根据要求和用户签署业务协议，或未在和用户签署业务协议中载入要求必备条款 9、期货交易所会员管理包含（　　）。 A．会员资格 B．会员变更 C．会员登记 D．会员关系 10、证券企业、资产托管机构应该为集合资产管理计划单独开立（　　）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 11、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料（　　）。 A．有效性 B．正当性 C．立即性 D．真实性 12、申请人经过系统向证券企业、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交材料有（　　）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．含有1年以上证券业务或证券服务业务经历工作证实 13、首次公开发行股票发行人和主承销商应该在发行和承销过程中公开披露信息包含（　　）。 A．网上申购前披露每位网下投资者具体报价情况 B．招股意向书发表首日在发行公告中披露发行定价方法 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 D．招股意向书发表首日在发行公告中披露发行定价程序 14、证券经纪商是证券市场中坚力量，其作用关键表现在（　　）。 A．充当证券买卖媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券 D．私自改变委托人意愿 15、基金销售机构应经过网站或其它方法向社会公告本机构所属取得基金销售从业资质人员信息，公告内容包含（　　）。 A．姓名 B．从业资质证实 C．年纪 D．所在营业网点 16、用户申请融资融券业务时，应向证券企业营业部提交证券企业要求相关材料包含（　　）。 A．融资融券业务申请表 B．有效身份证实文件 C．已在营业部开立一般资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证实 17、企业在经营活动中，应该表现基础标准包含（　　）。 A．正当经营标准 B．自主经营标准 C．自负盈亏标准 D．实现资产保值增值标准 18、经中国证监会同意，证券企业能够从事用户资产管理业务有（　　）。 A．为单一用户办理定向资产管理业务 B．为多个用户办理集合资产管理业务 C．为多个用户办理定向资产管理业务 D．为用户办理特定目标专题资产管理业务 19、《证券企业风险处理条例》中相关保护用户及债权人正当权益具体要求包含（　　）。 A．处理证券企业风险过程中，应该保障证券经纪业务正常进行 B．证券投资者保护基金管理机构应该根据国家要求，收购个人债权、填补用户交易结算资金 C．行政清理组转让证券类资产应该采取招标、公开询价等公开方法，转让方案应由中国证监会同意 D．行政清理组清理账户结果应该经含有证券、期货业务资格会计师事务所审计，并报中国证监会认定 20、证券企业应该和委托人签署书面代销协议。代销协议应该约定双方权利义务，并明确约定事项包含（