2021年证券从业资格考试题目.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试题目 问题: 证券交易所所采取交易组织方法是[] 选项: A. 经纪制 B. 代理制 C. 做市商制 D. 自助制 正确答案: A 问题: 金融机构发行金融债券使得其资金起源[] 选项: A. 降低 B. 增加 C. 不变 D. 全部不是 正确答案: B 问题: 根据《基金管理暂行措施》要求，基金管理人由[]机构担任 选项: A. 证券企业 B. 保险企业 C. 基金管理管理企业 D. 商业银行 正确答案: C 问题: 证券企业开展经纪业务，应该置备统一制订[]，供委托人使用 选项: A. 买卖成交汇报单 B. 证券买卖委托书 C. 指定交易协议书 D. 交割单 正确答案: B 问题: 证券企业管理标准要求证券企业把[]放在首位 选项: A. 流动性 B. 盈利性 C. 安全性 D. 变现能力 正确答案: B 问题: 发行企业债券时，该企业累计债券总额不得超出企业净资产[] 选项: A. 40% B. 50% C. 60% D. 70% 正确答案: A 问题: 有价证券正常交易起着自发地分配[]作用 选项: A. 实物资产 B. 资本资产 C. 闲置资产 D. 货币资产 正确答案: D 问题: 证券持有者能够取得一定数额收益，这是投资者转让资金使用权酬劳。此酬劳最终源泉是[] 选项: A. 买卖差价 B. 利息或红利 C. 生产经营过程中资产增殖 D. 虚拟资本价值 正确答案: C 问题: 中国发行国际债券始于20世纪[]年代早期 选项: A. 60 B. 70 C. 80 D. 90 正确答案: C 问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场[]划分 选项: A. 交易对象 B. 交易性质 C. 交易期限 D. 交易时间 正确答案: B 问题: 中国《企业法》要求，股东大会十二个月召开[]第二年会 选项: A. 1 B. 2 C. 4 D. 没有要求 正确答案: A 问题: 资本市场能够分为[] 选项: A. 证券市场和同业拆借市场 B. 中长久信贷市场和证券市场 C. 证券市场和回购市场 D. 股票市场和债券市场 正确答案: B 问题: 帐面价值又称为[] 选项: A. 票面价值 B. 股票净值 C. 清算价值 D. 内在价值 正确答案: B 问题: 证券企业在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批事项有[]。 选项: A. 设置或撤消分支机构 B. 变更注册资本 C. 增发资本 D. 更换法定代表人 正确答案: A 问题: 相关证券自营业务，说法正确是[] 选项: A. 买卖对象为上市证券 B. 关键收入为佣金收入 C. 只有综合类证券企业有自营资格 D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 正确答案: D 问题: 对申请设置证券营业部资本金要求是[] 选项: A. 营运资金不少于人民币400万 B. 营运资金不少于人民币500万 C. 营运资金不少于人民币800万 D. 营运资金不少于人民币1000万 正确答案: B 问题: 下列不属于证券交易风险制度防范是[] 选项: A. 全额交易结算资金制度 B. 风险准备金制度 C. 坏账准备 D. 逐日盯市制度 正确答案: D 问题: 证券自营业务风险防范标准是[] 选项: A. 关键防范标准 B. 综合防范标准 C. 二者全部是 D. 二者全部不是 正确答案: C 问题: 中国证券监督管理委员会于[]年制订并公布了《网上证券委托暂行管理措施》 选项: A. 1997 B. 1998 C. 1999 D. 正确答案: D 问题: 当上市企业或其关联企业持有证券企业[]以上股份时，该证券企业不得自营买卖该上市企业股票。 选项: A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案: B 问题: 回购期满时，如以券融资方未按要求将资金划拨到位，其抵押[]____将用于平仓交割。 选项: A. 债券 B. 标准券 C. 股票 D. 全部有价证券 正确答案: B 问题: 国债回购交易中标准券折算率是依据同券种[]__来加以确定。 选项: A. 现货市场价格 B. 期货市场价格 C. 供求关系 D. 年收益率 正确答案: A 问题: 对于证券营业部日常管理，错误是[]。 选项: