2021年证券从业资格考试题.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试题 证券从业资格考试题 1、金融债券是指银行及非银行金融机构依据法定程序发行并约定在一定时限内还本付息有价证券。（　　） 正确答案：正确 2、市场拥有率是指（　　）。A. 一个企业产品销售量占该类产品整个市场销售总量百分比B. 一个企业产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额百分比C. 一个企业产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额百分比D. 一个企业生产产品量占该类产品生产总量百分比 正确答案：A 3、依据要求（　　）以上基金资产投资于股票为股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90% 正确答案：A考点：熟悉各类基金含义。见教材第四章第一节，P125。 4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类是（　　）。A. 上证成份股指数B. 上证50指数C. 上证红利指数D. 上证A股指数 正确答案：D上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。 5、发行人推销证券方法有两种：包销和代销。通常情况下，公开发行以包销为主。 （　） 正确答案：错误发行人推销证券方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托她人代为销售，称为承销。通常情况下，公开发行以承销为主，其又能够分为包销和代销。 6、假如申购资金不足，则不足部分对应申购为无效申购。（　） 正确答案：错误 7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资全部按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（　　） 正确答案：正确 8、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者经过交易系统进行投票，也能够经过互联网进行投票。（　　） 正确答案：错误 9、含有分销商资格证券经营机构和其它经相关部门认定机构能够担任首次公开发行股票教导机构。 （　　） 正确答案：错误 10、特定目标机构或特定目标受托人(SPV)在资产证券化中作用不包含（　　）。A. 接收提议人转让资产，或受提议人委托持有资产B. 以持有资产为基础发行证券化产品C. 含有“破产隔离”作用，即提议人破产对其不产生影响D. 负责提升证券化产品信用等级 正确答案：D 11、主办报价券商推荐挂牌报价转让园区企业须含有以下（　　）条件。A. 设置满5年B. 属于经北京市政府确定股份报价转让试点企业C. 主营业务突出，含有连续经营统计D. 企业治理结构健全，运作规范 正确答案：B, C, D设置满3年即可。 12、董事会每十二个月度最少召开一次会议，每次会议应该于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或监事会，能够提议召开董事会临时会议。（　　） 正确答案：错误董事会每十二个月度应最少召开两次会议。 13、股票基金通常被认为是低风险投资工具。 （　　） 正确答案：错误 14、单独或合并持有企业有表决权股份总数（　　）以上股东或监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整提案。A. 5%B. 10%C. 3%D. 49% 正确答案：C企业法要求，单独或合并持有企业有表决权股份总数3%以上股东或监事会有权利向董事会提出会议议题。 15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。 （　　）{Page}A．正确 B．错误 正确答案：错误全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。 16、资产负债表表头部分列示（　　）。A. 报表名称B. 企业名称C. 企业财务情况具体内容D. 编制日期E. 货币计量单位 正确答案：A, B, D, E 17、通常认为正常速动比率为1，低于1速动比率被认为是短期偿债能力偏低。 （ ） 正确答案：正确通常认为正常速动比率为1，低于1速动比率被认为是短期偿债能力偏低。 18、（　　）是营业部经营管理关键。A. 财务管理B. 安全管理C. 风险管理D. 经纪业务管理 正确答案：C营业部经营管理关键是风险管理。 19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行债券。 （　　） 正确答案：正确 20、下列属于操纵证券市场手段有（　　）。A. 在自己实际控制账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量B. 违反要求购置本证券企业控股股东或和本证券企业有其它重大利害关系发行人发行证券C. 和她人串通，以事先约定时间、价格和方法相互进行证券交易，影响证券交易价格D. 单独或经过合谋，集中资金