2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docxVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题 重庆省下六个月证券从业资格考试：证券企业治理结构和内部控制结构考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在中国，下列相关证券企业事项中，不需要经证券监督管理机构同意是__。 A．变更持有5%以上股权股东 B．变更注册地址 C．证券企业在境外设置、收购或参股证券经营机构 D．撤销分支机构 2、现在中国要求设置基金管理企业最低实收资本为人民币__。 A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元 3、__是指经过对基金所拥有全部资产及全部负债按一定标准和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值过程。 A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债 D．基金资产净值 4、相关用户开立资金账户步骤，下列表述不正确是__。 A．需到证券经纪商柜台开立资金账户 B．若条件许可，证券经纪商接收网上开户申请 C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 D．假如用户没有存管银行通常存款账户，则还要开立此账户 5、从利率角度分析，__形成了利率下调稳定预期。 A．温和通货膨胀 B．严重通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩 6、财务顾问接收委托，应该指定（）名财务顾问主办人负责，同时，能够安排（）名项目协办人参与。（） A．1；1 B．1；2 C．2；1 D．2；2 7、假设企业上年经营收入为1.5亿元，归属于企业一般股股东净利润为6500万元，发行在外一般股加权平均数为2亿股，则基础每股收益为__元。 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75 8、企业因将股份奖励给本企业职员而收购本企业股份，不得超出本企业已发行股份总额（）。 A．15% B．10% C．5% D．1% 9、证券业协会权力机构是__。 A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会 10、投资者作为委托协议另一方，在享受权利时也必需负担义务不包含__。 A．了解交易风险，明确买卖方法 B．依据本身承受能力接收交易结果 C．采取正确委托手段 D．按要求缴存交易结算资金11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主机构投资者之间以__进行债券交易行为。 A．竞价方法 B．询价方法 C．招投标方法 D．定价方法 12、审计全过程中间步骤是__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成 13、在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将依据其赎回基金份额取得对应现金；如现金差额为__，则投资者应依据其赎回基金份额支付对应现金。 A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数 14、预期理论暗含假定之一是__。 A．不一样期限债券是能够相互替换 B．长久借贷活动决定长久债券利率，而短期交易决定了短期债券利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不一样市场供求关系决定 D．长、中、短期债券被分割在不一样市场上，各自有独立市场均衡状态 15、依据企业法律制度要求，下列相关有限责任企业股东出资表述中，正确是__。 A．经全体股东同意，股东能够用劳务出资 B．不按要求缴纳所认缴出资股东，应对已足额出资股东负担违约责任 C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资 D．股东向股东以外人转让出资，须经全体股东2/3以上同意 16、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。 A．大十字星型 B．光头阴线 C．光头阳线 D．T字型 17、证券企业操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是经过影响__机制来引发。 A．数量关系 B．市场秩序 C．供求关系 D．价格关系 18、下面相关境外上市外资股叙述，错误是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或股票其它派生形式 19、依据中国《证券法》等相关法律法规要求，证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守内容说明，错误是（）。 A．不得挪用用户交易结算资金和证券，亦不得将用户资金和证券借和她人，或作为担保物或质押物 B．不得在营业场所接收用户委托和进行清算、交收 C．不得以任何方法向用户确保交易收益或承诺赔偿用户投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导用户进行无须要证券买卖 20、以下相关连续竞价申报价格，正确是__。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元