2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷.docVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷 重庆省下六个月证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、所谓“小QFII”是指__。 A．外国专业投资机构到境内投资资格认定制度 B．本国专业投资机构到境外投资资格认定制度 C．境外人民币经过在港中资证券及基金企业投资A股市场 D．放宽境外人民币或外汇经由这类机构去境外投资A股等市场 2、从__形态看，中国生产总值是全部常住居民在一定时期内最终使用货物和服务价值和货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物 3、下列相关机构投资者说法，不正确是__。 A．在中国证券市场上，资金量超出100万元投资者被称为机构投资者 B．机构投资者包含基金企业、证券企业、保险企业、QFII，还包含投资企业和企业法人 C．机构投资者含有资金和人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟证券市场上，机构投资者发育程度被视为评价市场稳定性关键指标 4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内专职人员不少于（）名。 A．40 B．30 C．25 D．15 5、公平交易要求投资者投资行为所产生现金流净现值__零。 A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于 6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行要求》要求，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__百分比计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10% 7、中国证券法出台是在（）年底。 A．1992年 B．1993年 C．1995年 D．1998年 8、从__形态看，中国生产总值是全部常住居民在一定时期内生产全部货物和服务价值超出同期中间投入全部非固定资产货物和服务价值差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物 9、中央银行要求金融机构为确保用户提取存款和资金清算需要而准备在中央银行存款占其存款总额百分比是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率 C．再贴现率 D．银行回购利率 10、依据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约是（）。 A．单个股票 B．一揽子股票 C．股票价格指数 D．定时存款单 11、__基于群体心理理论和逆向思维理论，意在处理投资者怎样在研究投资市场过程中确保正确观察视角问题。 A．个体心理分析 B．群体心理分析 C．有效市场理论 D．证券组合理论 12、根据证券发行主体不一样，有价证券可分为__。 A．政府证券 B．金融证券 C．企业证券 D．个人证券 13、上市企业信息披露应遵照（）标准。 A．真实、正确、完整、权威 B．真实、正确、完整、立即 C．真实、正确、完整、有效 D．真实、正确、完整、审核 14、对于停止经营企业通常采取__来计算其资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．回归分析法 15、下列原因中，和久期之间呈相同关系是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率 16、垄断竞争型市场特点不包含__。 A．生产者众多，多种生产资料能够完全流动 B．生产产品同种但不一样质 C．产品之间存在着差异 D．生产者对其产品价格有一定控制能力 17、其它组织或个人。 A．股东权利 B．管理权利 C．分配权利 D．指挥权利 18、相关证券发行注册制叙述错误是（）。 A．发行人只要充足披露了相关信息，在注册申报后要求时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过同意 B．实施证券发行注册制应向投资者确保发行证券资质优良，价格合适 C．要求发行人提供相关证券发行本身和同证券发行相关一切信息 D．要对所提供信息真实性、完整性和可靠性负担法律责任 19、公开发行企业债券，应该符合条件之一是累计债券余额不超出企业净资产（）。 A．20% B．30% C．40% D．50% 20、实施由__负责。 A．国务院 B．财政部 C．中国银监会 D．中国人民银行 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，最少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 21、对证券投资基金投资进行限制关键目标是__。 A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵