sp4外部提供过程产品与服务管理过程.docx

内审检查表（ IATF16949) 审核小组 审核小组长 审核组员 涉及过程 外部提供过程产品与服务管理过程 过程类型 SP4 审核日期 被审核部门 采购部 陪 审 员 提问 ( 输入、输出、资源、人员、方法、指标 ) 条 文 符合情况 审核发现和不符合事项的描述 相符 不符 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ (经理/主 1. 5.1.1.3 管/ 采购员等等 ) 过程的资源是否充足？是否能有效支援？ ( 办公设备 / 2. 5.1.1.3 行业资讯的更新 ) 3.是否分析影响过程的组织环境因素？ 4.1 4.是否分析本过程的相关方需求与期望并对应管理？ 4.2 是否确定需要应的对风险与机遇并策划了应对措施及 5. 评价这些措施的有效性？分析时是否考虑了组织环境 6.1 内外部因素及相关方需求与期望？ 组织是否建立了适当的外部提供过程产品和服务符合 6. 8.4.1 要求的措施？这些措施是否适当？ 7. 申购部门是否有输入明确的资料或资讯支持采购活动 8.4.3 （查各部门请购单及询价单） 8.4.2 8. 是否确保所采购的产品符合规定的采购要求？ ( 查：来 8.4.2.1 料检验记录 ) 8.4.2.2 8.4.2.3 对供应商及所采购的产品实施控制的类型和程度， 8.4.2 是否 9. 取决于所采购的产品对随后的产品实现， 8.4.2.1 或最终产品的 影响？ 8.4.2.2 8.4.2.3 是否根据供应商按组织的要求提供产品的能力来评审 8.4.2 8.4.2.1 10. 和选择供应商？ ( 查：供方调查表、样品验证报告、供 应商现场评价表、供应商评价表、合格供方名单 8.4.2.2 ) 8.4.2.3 8.4.2 11. 是否为供应商制定选择、评价和重新评价的准则？ 8.4.2.1 ( 供应商选择和评定方法 ) 8.4.2.2 8.4.2.3 是否维持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记 8.4.2 8.4.2.1 12. 录？ ( 供应商评审表、外协供应商考查表、供应商纠正 和预防措施要求 ) 8.4.2.2 8.4.2.3 13. 是否有供应商质量管理体系开发的措施？这些措施是 8.4.2.3 否适当？ 8.4.2.5 Page(s) 1 Of 2 内审检查表（ IATF16949) 审核小组 审核小组长 审核组员 涉及过程 外部提供过程产品与服务管理过程 过程类型 SP4 审核日期 被审核部门 采购部 陪 审 员 提问 ( 输入、输出、资源、人员、方法、指标 ) 条 文 符合情况 审核发现和不符合事项的描述 相符 不符 是否有汽车产品相关软件或带有嵌入式软件的汽车产 14. 品？如有，是否有相关措施，且适当？ 是否通过下列指标，对供应商的绩效进行监控： 已交付产品对要求的符合性？ 在收货工厂对顾客造成的干扰，包括整车候检和停止出货？ 15. - 按计划交付的业绩 ( 包括超额运费情况 ) ？ - 关于质量或交付问题异常情况的顾客通知？其它顾客特定要求？ ( 查：本过程的衡量指标 )  8.4.2.3 .1 8.4.2.4 16. 用于产品制造的所有采购的产品或材料， 是否均满足适 8.4.3 用的法规的要求？ ( 相关资料 ) 17. 是否有客户或外部提供的财产？如有， 是否得到适当的 8.5.3 控制？ 若合约中有规定， 是否是从经顾客批准的供应商处采购 18. 产品、材料或服务？｛查：合格供应商目录 ( 应包括该 8.5.3 类供应商 ) ｝ 19. 是否建立适当的第二方审核措施？是否适当？ 8.4.2.4 在与供应商沟通前， 是否确保所规定的采购要求是充分 20. 与适宜的？ ( 采购合同，生产计划和库存情况、低值易 8.4.2 耗品采购计划，外协 / 外发加工申请，采购订单或合同 外协、合同的审批记录 ) 当采购 / 外协的产品需要在供方处验证时，采购文件中 21. 是否规定了验证的安排及产品的放行方法？ ( 采购订单 8.4.1 或合同，外协合同 ) 是否为外发加工制定了文件化的程式 ?幷对外包服务负 22. 责, 包括提供技术指导 ?( 查外发加工控制程式、外协加 8.4.1 工单、外协申请单 ) 外协加工的产品是否进行了入厂验收 ?外协加工的交付 及时率是否有统计 ?( 查外协加工产品验收记录 , 外协加 8.4.1 工交付及时率统计 ) 24.本过程的过程指标是否进行确定？ 6.2 是否对本过程的过程指标进行定期测量？是否进行了 25. 5.1.1.2 统计分析？ 26.过程指标未达到目标时，是否采取相应措施改善？ 10.2 Page(s) 2 Of 2