工程变更、签证管理办法及流程.docx

工程变更、签证管理办法及流程 3.1 总则 3.1.1 目的 a）为了加强对工程变更、签证的管理，有效地控制成本确保工程质量和工程进度，维护公司利益，特制定本流程。 b）通过对工程变更意向及申请资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。 3.1.2 本流程适用过程 从变更意向提出、签证形成，直至签证核算完毕计入结算的各环节工作过程。 3.2 名词解释 3.2.1 对工程变更、签证的解释 a）工程变更：是指经审核批准后的对设计内容或施工过程进行完善、修改及优化的文件，包括设计变更通知单、工作联系函（建设单位发文）、工程联系单（施工单位发文）。所有结论性文件原则上都应通过设计院签字、审核。 b）可变更的内容有： ?原设计中不符合国家规范、法规的内容； ?原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容； ?原设计中某些功能要求不能达到使用要求需进行改进的内容； ?原设计中存在的遗漏、缺陷等内容； ?结合销售情况，公司提出的对原设计的更改内容。 c）现场签证：指在项目开发过程中根据工程实际情况所发生的合同外工程量的增加、合同内工程量的减少或抢险工程。签证以公司签发的《工作联系函》和签署意见的《工程联系单》为依据。签证包括： ?经甲方确认的施工方案、工程做法的改变； ?非施工单位原因引起的问题处理； ?符合施工合同规定，由非施工单位原因引起的工程量或费用增减； ?施工现场所发生的必须的零星工作量； ?为了保证销售进行的相关配合工作。 d）有效原件：指签证发生的时间、部位、发生原因的影像资料、书面资料；相关人员现场确认的前期文件。 3.3 控制原则 3.3.1 工程变更控制原则： a）符合国家规范：工程变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规； b）保证使用功能：工程变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能； c）降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本； d）保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期； 3.3.2 签证控制原则： a）实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证真实性； b）公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确； c）可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件。 3.4 关键职责 3.4.1 工程部职责 a）办理本公司、监理公司和施工单位提出的工程变更、签证申请审批手续； b）对工程变更的施工工艺进行把控，审核变更的技术可行性。需通过专家论证的特殊情况，待组织专家审核并通过后再实施； c）审核签证原始手续是否齐全，核实签证发生原因及实际情况，对签证发生的合理性负责；督促施工单位如实上报对费用调减的签证。 d）需要设计院出具的设计变更，督促、协调设计院出具变更方案，按照《工程设计管理制度》进行审批。 e）负责组织变更的实施。 3.4.2 签证权限 无论签证金额大小，均由董事长审批。 3.5 相关流程 3.5.1 工程变更流程 a）工程部在将要发生工程变更时（需要对设计进行调整和补充或者施工单位上报变更建议），填写办理《工程变更审批单》，将附图或者文字说明一并提交。无重大变更的要求在当天签署初步意见。 b）涉及结构变更或者较大做法变更的，必须报至设计院对变更可行性进行复核。设计变更管理详见《设计管理制度》，如需出具设计变更的，以设计院出具书面资料为准。 c）工程部负责人及相关工程师从技术角度审核变更的可行性，由主管副总签署相关审核意见；主管副总确认可行后，转至预算部进行费用估算，由预算部负责人对变更经济性进行审查和提出建议，主管副总审核签署相关意见； d）在完成对变更技术、经济角度审核确认后，将所有审核数据及资料报至总经理审核，董事长审批。由董事长批准后，正式发文至公司预算部、监理公司、施工单位，并组织实施。 e）所有变更必须由提出部门填写统一表格，按《工程变更审批单》流程审批，对于没有填写《审批单》的工程变更，预算部不予受理。 f）设计变更通知单、工作联系函（建设单位发文）、经建设单位签署意见的工程联系单（施工单位发文）在施工完毕后，均填写《签证单》，进入《签证单》审批程序。《签证单》使用本流程后附的统一表格；同时做变更、签证事项的往来记录。 3.5.2 工程签证流程 a）施工单位在完成甲方批准的《设计变更》、《工作联系函》《工程联系单》的施工后7天（最长不超过两周）内，填写经项目经理、监理工程师对变更项目的完成情况（工