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2019 证券从业资格考试法律法规单项选择题 (201,300) 2019 年证券从业资格考试法律法规单项选择题 (201-300) 201.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的 是()。 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 未经法定机关核准， 擅自公开或者变相公开发行证券的， 责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息， 处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款 C.未经法定机关核准， 擅自公开或者变相公开发行证券的， 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息， 处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 202.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ()。 A. 股份有限公司的净资产不低于人民币 4000 万元 B. 有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元 C.累计债券余额不超过公司净资产的 40% D.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息 203.期货公司可以接受 ()的委托进行期货交易。 事业单位 企业法人 C.期货交易所工作人员 D.国家机关 204.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证 券的，卡采取的处罚措施不包括 ()。 撤销证券从业资格 处以 5 万元的罚款 C.处以 9 万元的罚款 D.一律给予行政处分 205.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所 报送的文件不包括 ()。 公司营业执照 公司债券募集办法 C.保荐人出具的上市保荐书 D.审计报告 206.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 () 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书 面报告，并予以公告。 A.2 B.3 C.4 D.5 207.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司 的从业人员，证券业协会、 期货业协会或者证券期货监管管理部门的 工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗 投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。 非法集资类犯罪 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪 208.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由 ()以上人民政府 财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。 镇级 县级 C.市级 D.省级 209.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的 控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ()。 直接行为人 直接负责的主管人员 C.企业 D.个人 210.在中国， ()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供 证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 期货交易所 证券交易所 C.证券公司 D.商业银行 211.()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承 销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 证券代销 证券包销 C.证券助销 D.承销团承销 212.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证 券公司受托持有证券的事实， 并以证券公司为名义持有人， 登记于证 券持有人名册的证券市场主体是 ()。 中国证监会 证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所 213.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有 ()情形 的，不得担任财务顾问。 A. 最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B. 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查 214.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值 不得低于人民币 ()万元。 A.50 B.100 C.200 D.500 215.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的 条件不包括 ()。 公司净资本符合中国证监会的规定 财务顾问主办人不少于 3 人 C.建立健全的尽职调查制度， 具备良好的项目风险评估和内核机 制 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违 规记录 216.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按 ()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 周 月 C.季度 D.年 217.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司 应当对其进行审计，并自其离任之日起 ()个月内将审计报告报送国务 院证券监督管理机构。