证券从业资格证法律法规考点试题二.docxVIP

2020 年证券从业资格证法律法规考点试题二 2019 年证券从业资格证法律法规考点试题二 【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是 () 。 国务院证券管理委员会 中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所 『正确答案』 C 『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是 () 。 国务院证券管理委员会 中国证监会 C.中国银监会 D.证券交易所 『正确答案』 B 『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括 () 。 证券公司 基金托管机构 C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构 『正确答案』 ABCD 『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业 从业人员资格管理办法》所称机构是指： (1) 证券公司 ;(2) 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构 ;(3) 证券投资咨询机构 ;(4) 证券资信评估机构 ;(5) 中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。 【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 () 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A.15 B.30 C.60 D.90 『正确答案』 B 『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括 () 。 已被机构聘用 B. 最近 2 年未受过刑事处罚 C.品行端正，具有良好的职业道德 D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 『正确答案』 ACD 『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业 从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合 下列条件的，可以通过机构申请执业证书： (1) 已被机构聘用。 (2) 最近 3 年未受过刑事处罚。 (3) 不存在《中华人民共和国证券法》第 一百三十二条规定的情形。 (4) 未被中国证监会认定为证券市场禁入 者，或者已过禁入期的。 (5) 品行端正，具有良好的职业道德。 (6) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续 () 不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年 『正确答案』 D 『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业 证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 ; 重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 【例题·单选题】 () 应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。 国务院证券管理委员会 中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所 『正确答案』 C 『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。 【例题·单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正 ; 拒不改正的，给予纪律处 分; 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 () 。A.1～3 个月 B.3～6 个月 C.3～12 个月 D.6～12 个月 『正确答案』 C 『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或 者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正 ; 拒不改正的，给予纪律处分 ; 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3～12 个月，或者吊销其执业证书的处罚 ; 对机构单处或者并处警告、 3 万元以下款。 【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有 () 。 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正 C.协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分 D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2 年内不得参