证券从业资格证金融市场基础知识考前习题三.docxVIP

2020 年证券从业资格证金融市场基础知识考前习 题三 2019 年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题三 一、单项选择题 1、本金和收益的安全性最大，受经济形势影响的程度较小，收益水平较低，筹资成本也低，这类债券被评定的信用等级为 () 。 A、D级 B、C级 C、B 级 D、A 级 2、下列不属于债券报价方式的是 () 。 A、单边报价 B、双边报价 C、对话报价 D、公开报价 3、债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易，这种交易行为称为 () 。 A、现券交易 B、回购交易 C、远期交易 D、期货交易 4、证券公司债券的期限最短为 () 。 A、6 个月 B、9 个月 C、1 年 D、2 年 5、金融债券发行结束 () 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。 A、10 B、30 C、50 D、60 6、在契约型基金中，负责基金的管理操作的是 () 。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、董事会 7、下列选项中，对契约型基金描述正确的是 () 。 A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大 D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 8、基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金指的是 () 。 A、开放式基金 B、股票基金 C、公司型基金 D、ETF 9、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， () 以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 A、50% B、60% C、80% D、90% 10、当货币市场基金的投资组合投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的 () 。 A、10% B、20% C、30% D、40% 11、关于私募基金的说法不正确的是 () 。 A、向特定的投资者发售 B、只能采取非公开方式发行 C、基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数的限制较低 D、投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少 12、现存最早的 ETF是() 。 A、TIPs B、上证 50 指数 C、SPDRs D、上证 180 指数 13、通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制， 以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金指的是 () 。 A、保本基金 B、QDII 基金 C、分级基金 D、百慕大基金 14、财务风险的 () ，是指风险不以人的意志为转移，人们无法回 避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。 A、客观性 B、全面性 C、不确定性 D、收益与损失共存性 15、下列选项中，不属于财务风险特征的是 () 。 A、全面性 B、客观性 C、可控性 D、不确定性 16、经营风险的特征不包括 () 。 A、客观性 B、可避免性 C、可预测性 D、周期性 17、由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是指 () 。 A、信用风险 B、经营风险 C、操作风险 D、财务风险 18、通过多样化的投资来分散和降低风险的方法是指 () 。 A、风险分散 B、风险对冲 C、风险转移 D、风险规避 19、在证券投资时，应将其投资的资金广泛分布于各种不同种类的投资对象上是指 () 。 A、对象分散 B、时机分散 C、地域分散 D、期限分散 20、通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略是指 () 。 A、风险分散 B、风险对冲 C、风险转移 D、风险规避 21、() 指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。 A、主板 B、中小板 C、创业板 D、四板 22、股票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的 () 以上。 A、10% B、15% C、20% D、25% 23、() 是私下或直接向特定群体募集的资金。 A、私募基金 B、公募基金 C、开放式基金 D、封闭式基金 二、组合型选择题 1、金融市场交易的主体是 () 。 . 金融资产的供给方 Ⅱ. 金融资产的需求方 Ⅲ. 货币市场的供给方 Ⅳ. 货币市场的需求方 A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ 2、下列属于金融市场的特点的是 () 。 . 商品的特殊性 Ⅱ. 一个自由竞争市场 Ⅲ. 非物质化 Ⅳ. 交易场所的非固定性 A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 3、全球