《证券公司监督管理条例》重点解读课后检测90分.docxVIP

一、单项选择题 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（ ）。 证券经纪业务 证券自营业务 融资融券业务 证券资产管理业务 您的答案： C 题目分数： 5 此题得分： 5.0 《证券公司监督管理条例》 规定，证券公司设（ ），依法提供有关资料， 办理信息报送或者信息披露事项。 监事长 董事长 独立董事 董事会秘书 您的答案： D 题目分数： 5 此题得分： 5.0 3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司 经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 监事长 董事长 合规负责人 董事会秘书 您的答案： C 题目分数： 5 此题得分： 5.0 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（ ）借入。 商业银行 其他证券公司 证券金融公司 银行间市场拆借 您的答案： C 题目分数： 5 此题得分： 5.0 5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（ ），用于 弥补经营亏损。 留存收益 法定公积金 资本公积金 一般风险准备金 您的答案： D 题目分数： 5 此题得分： 5.0 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在 （ ），以每个客户的名义单独立户管理。 登记结算公司 指定商业银行 证券金融公司 证券公司自有帐户 您的答案： B 题目分数： 5 此题得分： 5.0 二、多项选择题 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 事前审查 事中监督 事后督察 事后检查 您的答案： A,B,C 题目分数： 5 此题得分： 0.0 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项） 财务状况 内部控制制度 合规制度 人力资源状况 您的答案： C,A,B,D 题目分数： 5 此题得分： 5.0 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项） 身份 财产与收入状况 证券投资经验 风险偏好 您的答案： D,C,A,B 题目分数： 5 此题得分： 5.0 10. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的单位 或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。（本 题有超过一个的正确选项） 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年 不能清偿到期债务 资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到资产的 50% 国务院证券监督管理机构认定的其他情形 您的答案： B,A,D,C 题目分数： 5 此题得分： 0.0 11. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（ ）中的 两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会， 行使公司章程规定的 职权。（本题有超过一个的正确选项） 证券经纪业务 融资融券业务 证券资产管理业务 证券承销与保荐业务 您的答案： B,C,A,D 题目分数： 5 此题得分： 5.0 12. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（ ） 出资。（本题有超过一个的正确选项） 货币 知识产权 土地使用权 证券公司经营必需的非货币财产 您的答案： A,D 题目分数： 5 此题得分： 5.0 按照《证券公司监督管理条例》 的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（ ）等有关信息。（本题有超过一个的正确选项） 财务收支状况 参股及控股情况 负债及或有负债情况 高级管理人员薪酬 您的答案： B,C,D,A 题目分数： 5 此题得分： 5.0 三、判断题 14. 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务， 具体规则由中国证券监督管理委员会制定。（ ） 您的答案：错误 题目分数： 5 此题得分： 5.0 在证券公司经营过程中， 证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权 的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。（） 您的答案：正确 题目分数： 5 此题得分： 5.0 16. 董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（ ） 您的答案：正确 题目分数： 5 此题得分： 5.0 证券公司向客户融资融券时， 客户应当交存一定比例的保证金。 保证金不可以用证券充抵。（ ） 您的答案：错误 题目分数： 5 此题得分： 5.0 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、 财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准， 可以查询证券公司及与证券