2012-反洗钱基础知识培训--3.docxVIP

2012年证券业协会后续培训一一反洗钱基础知识 100分 反洗钱： 预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社 会性质的组织犯罪.恐怖活动犯罪.走私犯罪、 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所 得及其收益的来源和性【的洗钱活动山 得及其收益的来源和性 【的洗钱活动山 把从非法霎道获取的黒锤；以 MH. 手段诵过某种奏道*某 种方式进行淸洗.使其获得表?合法 化的过理或行为* ＞测试题1 of 10 1..與型的洗钱通常包含以下哪几个阶段()。(本題有越过一牛旳正确选项) □廿宵阶段 “融台阶段 习笊置阶段 空离析阶段 ＞测试题2 of 10 2.以下关于反洗钱的叙述正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） 业务办理中应按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 H在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性.完整性有疑问的.应当重新识别 冬户身份 全融机构应当在规定的期限内.旻善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息.业务凭证、账簿竽相关 资料 对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身檢逬行识别，要求客户出示真实有效的身 楡证件或者其他身份证明文件.进行核对并登记，客户身份信息发生变光时，应当及时予臥更新 O错误 7卜碳 《反洗钱基础知识》-测验卷 ＞從试题4 of 10 4? ?在洗诙的过程中.脏诙通过以普通商业资金的形式再次逬入经济部门.为非法财富提供表面合敢的施护，被形彖的 描述为“甩干,该阶段又被称之为（）。 O培植阶段 ?够合阶段 O离析阶段 O放昼阶段 《反洗钱基础知识》-测验卷 ＞测试题5 of 10 5客户身份资料和交易信息.可以冋单位和个人公开。（） O正确 @错误 f反洗钱基础知识》-刃验卷 6.客户的证券账户长期闲置不用.而资金账户却頻繁发生大额资金收付，按照规定该种情况属于可疑资金交易。（ ） ?正确 O错误 《反洗钱基础知识》-刃验卷 ＞测试题7 of 10 7.按照《反洗栈法》的规定.反诜钱是指为了预防通过各种方式掩怖、隐晒（ ）竽》娜所得及英收益的束源和性 质的浣钱活动。（本題有超过一个的正确选项） 回怨怖活动犯罪、走私犯罪 L贪污贿赂犯罪 巨寿品黑社会性质的组织犯罪 H破坏全融管理秩序犯罪 《反洗誠基础知识》-测验卷 ＞测磁8 of 10 按照《金融机构大额交易和可疑交易报吿管理办法》的规定.交易一方为自然人的转账交易.包括自然人之间.以 及自然人与法人之何.其他组织和个体工商户之间单笔或者当日累计人民币（）元以上或者等值10万芙元以上的转 账交易.金融机构应该向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。 0200 万 @）50 万 O】oo万 020万 《反洗践基础知识》-测验卷 ＞测试題9 of 10 9.按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，全融机构应当依法采取预阪 监控世能，建立健全（）制度，履行反 洗钱义务。（本题有超过一个的正确选项） 匡客户身份识别制度 客户身份资料和交易记录保存制度 W大额交易报告制度 1Z可娱交易报告制度 《反洗钱基础知识P -测验卷 ＞测试题10 of 10 10.任何单位和个人发现洗钱活动.有权向反洗钱行政主管部门或者公壬机关举报。（） O错误 @）正确 您的得分: 您的得分: 100分 100% 成绩已经成功提交.您的得分如卜?: 通过标准: 80分 80% 恭喜您，您通过了测试!