尽职调查资料清单在建综合项目工程.docVIP

尽职调查资料清单 ： 在对贵企业进行收购前，我方须全方面了解贵企业情况，期望贵企业给予配合并提供以下资料（包含但不限于）： 一、相关企业存续方面资料 1、企业工商方面资料：营业执照、组织机构代码、企业章程、税务登记证、验资汇报及变更验资汇报、资质证书等； 2、企业全部股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东改变情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让协议》或其它同性质文件； ②和股权转让相关《补充协议》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及企业董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让协议》或同性质文件、《补充协议》及/或《补充章程》批复； 4、企业组织结构图； 5、职员清单、是否签署劳动协议、职员多种社会保险交纳情况，详见附件一：企业职员情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目提议书、概念设计方案、可行性研究汇报、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标立案、质量安全报监等资料文件及取得相关批复； 2、环境保护、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段咨询意见、审核文件； 3、土地批租协议或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让协议、建设用地同意书和相关土地同意文件。取得国有土地使用证、建设用地计划许可证、建筑工程计划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、全部和该项目相关往来文件、汇报及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。计划用地范围需要完成拆迁拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包含住宅、企机关及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、现在各单项工程具体形象进度情况； 8、项目全部设计变更、技术核定及业务联络单资料汇总表、图纸会审统计、施工总承包招投标文件、已完工程决算汇报、质量事故汇报及处理意见、总平面图、完工图纸等； 9、开工汇报、勘查汇报、施工定位测量复核单、沉降、位移观察统计、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格证实；计划、消防、环境保护、人防等各部门验收资料，房屋面积测量汇报、配套验收、档案验收、完工验收立案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、协议实施情况 1、和该项目相关全部协议、协议资料清单。协议包含但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包含桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售协议（或包销协议）等等全部协议。 2、自成立之日起至 年 月 日期间签署全部协议协议实施情况一览表，包含已推行完成和正在推行中协议，详见附件三：协议实施情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定协议、协议，但已发生且必需支付款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至 年历年审计汇报； 2、截止 年 月 日财务报表、科目余额表（到四级明细科目）； 3、自成立之日起至 年 月 日会计账簿、会计凭证； 4、 年 月银行对账单及银行调整表； 5、企业应收款、应付款、其它应收款、其它应付款情况及帐龄分析表； 6、长久股权投资情况：企业控股或参股全部企业名单、股权百分比、营业执照、章程等情况； 7、无形资产情况：企业拥有或使用全部专利、商标、服务商标、注册设计、或其它知识产权权利证书正副本、企业使用全部商业名称、企业购置或获特许全部技术详情及相关技术转让协议； 8、存货（开发产品和开发成本）明细； 9、固定资产清单； 10、多种借款协议，到期延期归还展期协议； 11、或有负债情况，如抵押、担保、诉讼等； 12、主营业务收入及主营业务成本结转情况； 13、销售费用、管理费用、财务费用明细。 五、税收方面 1、企业税收优惠政策； 2、企业可能会包含全部税种及税率； 3、税务清缴情况。 六、法律方面 1、企业对外多种担保、抵押、本身举债情况统计及其它法律事务情况； 2、企业法律纠纷、诉讼、仲裁等。 七、销售情况（如无销售，则不提供） 1、项目总可销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）、不可销面积； 2、已销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）； 3、用户购房明细表（面积、单价、协议价、已收定金、房款、应收房款和按揭贷款等）； 4、销售协议或预售协议。 八、其它资料清单