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对设置食品生产企业申请人 要求条件审查统计表 申请人名称： 申证食品品种类别： 申请生产食品申证单元： 生产场所地址： 审查日期: 年 月 日 使用说明 1．本审查统计表适适用于对设置食品生产企业申请人要求条件中申请材料审核和生产场所核查。 2．本审查统计表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目。对每一个审查项目均要求了“符合”、“基础符合”、“不符合”判定标准。 3．审查组应根据对每一个审查项目标审查情况和判定标准，填写审查结论。 4．“审查统计”一栏应该填写审查发觉基础符合和不符合情况。 申请材料审核 序号 内容 审查项目 判定标准 审查方法 审查结论 审查统计 1．1 组织领导 1．申请人治理结构中最少有一人全方面负责质量安全工作。 制度要求了该人负责质量安全工作职能，符合； 制度对质量安全工作责任人要求不清楚，基础符合； 制度未要求质量安全工作责任人，不符合。 查看文件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （1） 2．申请人应设置对应质量管理机构或人员，负责质量管理体系建立、实施和保持工作。 申请人有明确机构或专职人员负责质量管理工作，符合； 有机构和兼职人员负责质量管理工作，基础符合； 无机构和人员负责企业质量管理工作，不符合。 查看文件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （2） 1．2 质量目标 申请人应制订明确质量安全目标。 有明确质量安全目标，符合； 质量安全目标不明确，基础符合； 无质量安全目标，不符合。 查看文件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （3） 1．3 管理职责 1．申请人制订各相关部门质量安全职责、权限等情况管理制度。 制订了管理制度，并要求各相关部门质量职责、权限，且内容合理，符合； 要求内容不全方面，基础符合； 没制订质量管理制度或制订了部门质量管理制度但内容不合理，不符合。 查看文件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （4） 2．申请人应该制订对不符合情况管理措施，对企业出现多种不符合情况立即进行纠正或采取纠正方法。 制订了不符合情况管理措施，符合； 制订了不符合情况管理措施，但内容不合理，基础符合； 未制订不符合情况管理措施，不符合。 查看文件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （5） 1．4 人员要求 1.申请人应要求生产管理者职责，明确其责任、权力和义务，生产管理者资格应符合相关要求。 明确，符合； 符合资格要求，责任、权力或义务要求不明确，基础符合； 资格不符合要求，或未明确责任、权力和义务，不符合。 查看文件和证件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （6） 2．申请人应要求质量管理人员职责，明确其责任、权力和义务。质量管理人员资格应符合相关要求。 明确，符合； 符合资格要求，责任、权力或义务要求不明确，基础符合； 资格不符合要求，或未明确责任、权力和义务，不符合。 查看文件和证件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （7） 1．4 人员要求 3. 申请人应要求技术人员职责，明确其责任、权力和义务。技术人员资格应符合相关要求。 明确，符合； 符合资格要求，责任、权力或义务要求不明确，基础符合； 资格不符合要求，或未明确责任、权力和义务，不符合。 查看文件和证件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （8） 4. 申请人应要求生产操作人员职责。明确其责任、权力和义务。生产操作人员资格应符合相关要求。 明确，符合； 符合资格要求，责任、权力或义务要求不明确，基础符合； 资格不符合要求，或未明确责任、权力和义务，不符合。 查看文件和证件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （9） 1.5 技术 标准 1. 申请人应含有审查细则中要求现行有效国家标准、行业标准及地方标准。 含有审查细则中要求产品标准和相关标准，符合； 缺乏部分标准，基础符合； 缺乏若干个标准，不符合。 查看标准 □ 符合 □基础符合 □不符合 （10） 2.明示企业标准应按《食品安全法》要求，经卫生行政部门立案，纳入受控文件管理。 符合要求，符合； 已经过立案，但未纳入受控文件管理，基础符合； 未经过立案，不符合。 查看标准 查看证实、标识。 □ 符合 □基础符合 □不符合 （11） 1.6 工艺文件 申请人应含有生产过程中所需多种产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件。产品配方中使用食品添加剂规范、合理。 企业完全符合要求要求，符合； 部分符合要求要求，基础符合； 不符合要求要求，不符合。 查看文件 □ 符合 □基础符合 □不符合 （12） 1.7 采购制度 应制