金融法 第一次作业 会见客户计划.docxVIP

PAGE 2 会见客户计划 一、前期准备 1.了解客户的背景，登录全国企业信息公示系统，查询该创业企业A公司以及该软件企业B公司的注册登记信息，了解双方企业的注册时间地点、营业范围、注册资本以及股东构成等基本信息。 2制定会见提纲，就会见阶段的基本流程，制定简单提纲，如首先询问客户基本信息，然后了解基本案情，再分析争点，提出意见等。 3.就客户可能咨询或者已经在前期电话或邮件往来中提及的问题查询相关法律法规及案例，A公司希望咨询其因员工甲可能面临的法律风险问题，故需要首先查询《劳动法》、《劳动合同法》、《反不正当竞争法》甚至TRIPS协议，必要时可检索查阅先前的判例。 4.安排适当的会见场所和时间，预定会议室。 5.准备相关登记文件 二、会见阶段 1. 亲自或秘书接待客户，领至会议室，以名片等方式介绍自己身份，说明自己的基本职责义务； 2. 询问客户的基本信息并登记，如姓名、联系方式、住址等； 3. 聆听客户陈述案件基本情况并记录； 4. 客户陈述完成后，进行案件回顾和细节询问，必要时可要求客户提供相应证据材料。本案中，应就员工甲所参与的A公司软件研发和编码工作以及甲与B公司签订的保密、不竞争和知识产权归属协议进行详细询问。 5. 分析说明案件的核心问题所在，提出自己意见，双方讨论决定下一步计划，如发律师函或其他。本案的核心问题在于甲参与A公司的工作是否违背了其与B公司签署的相关协议约定，这则需要结合协议内容以及甲的工作成果综合考量，必要时甚至需要鉴定机构的介入。 6. 说明咨询收费标准，如果案件进入诉讼或仲裁阶段的，说明案件的代理费收取标准。考虑到法律诊所的特殊性质，该部分可以直接跳过，或者当客户询问后再行解释。 7. 初步确定是否受案，如若双方对上述问题基本达成合意，则就案件的后续进展问题、委托代理协议的签订以及下次会见等问题予以安排。 三、.会后资料整理与分析 根据会见阶段收集的基本信息，填写会见客户记录，由双方签字盖章予以存档。  会见客户记录 一、 当事人基本情况 自然人出示身份证、社保证、名片等身份证明文件以及联系方式 法人出示营业执照、税务登记证等证明文件以及地址 二、 当事人对案件基本情况的陈述 客户： 承办人： 基本案情： 三、相关证据材料 1. 初步审查是否与本案有关 2. 初步审查是否与当事人陈述一致 3. 审查证据是否原件 4. 审查基本证据资料是否齐全 5. 缺失证据： 四、 承办人对本案的基本意见 1. 案件回顾与细节询问 2. 确定关键问题 3. 分析和解释 五、咨询费用 承办人：如果仅仅咨询，则咨询费 元每小时；如果代为诉讼仲裁，则该咨询费直接计入案件的代理费。 收费形式： 本案的代理费金额为 元，签订代理合同后3日内缴付50%款项，案件结束后3日内缴付剩余款项。 客户反馈： 六、诉讼风险提示 承办人：客户应如实陈述，如实提供证据或线索，不得隐瞒与本案相关的事实和证据。另外还需特别提醒： 1. 起诉不等于胜诉，在没有看到对方提交的证据材料的情况下，所做的判断都是单方面的，最终判决结果完全由法院决定； 2. 即使法院判决我方胜诉，被告可能无财产可供执行； 3. 胜诉后被告可能会上诉，案件一旦进入二审程序，需要重新签订代理合同，并缴纳代理费。 客户反馈： 七、 其他补充 客户： 请客户仔细阅读上述记录，如有错误或遗漏请即刻指出修改。 客户签字确认 承办人 年 月 日 年 月 日