私募基金公司基金托管与外包业务管理新规制度.docxVIP

上海XX资产管理有限公司 基金托管与外包业务管理制度 基金托管和外包业务管理制度 第一章 总则 为了规范XX资产管理（以下简称“企业”或“本企业”）基金托管和运行外包业务。依据《中国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行措施》、《私募投资基金管理人内部控制指导》、《基金业务外包服务指导》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制订本制度。 本制度适适用于本企业及其旗下全部子企业。 企业风控合规部负责基金托管机构选择、评定、确定和监督管理。 企业风控合规部负责运行外包机构选择、评定、确定和监督管理。 基金托管机构是指依法设置含有托管资质商业银行或其它含有托管资格金融机构。商业银行担任基金托管机构，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其它金融机构担任基金托管机构，由国务院证券监督管理机构核准。 外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核实、信息技术系统等业务服务。 外包机构包含为私募基金管理人提供募集服务在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等和私募基金募集业务相关服务机构。 第二章托管机构遴选和管理 企业所管理产品标准上全部应选定托管机构进行托管，如不进行托管，应在基金