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系统工程大作业 基于系统动力学的研发投资预算研究 姓 名 专 业 基于系统动力学的研发投资预算研究 摘要：研发投入是一?种高风险的投资，研发投入过多或过少都不利于企业的发 展，而如何在企业资源有限的情况下，合理安排研发投入以荻取持续的竞争能力 是企业研发管理的重点。应该说，研发投入系统是一种复杂的系统，本文首先对 研发投资预算的方法进行了回顾，继而提出了运用系统动力学编制研发投资预算 的思路并构建了基于系统动力学的研发投资预算模型，该模型将研发系统分为研 发流程、研发团队和现金流等三个子模块并描述了研发投资预算的影响因素及其 作用过程。最后，以电子产品为例运用该模型模拟了四种不同研发投资预算方案 的效果。 关键词：系统动力学；研发投资；研发强度；研发流程 一、问题的提出 研发支出是企业为了获取长期的竞争能力而进行的一种投资。该项投资具有 较高的风险。主要体现在研发本身的特征上。研发行为具有以下特征：其一，研 发投资的50%以上为工程技术人员的薪酬支出。而企业的研发形成的知识积累也 蕴含于工程技术人员的身上，因此，研发人员的流动就带来了企业研发投资的损 耗(Hall, 2002) o其二，研发投资本身具有较高的外部性。一个企业研发的产品 无法完全排斥其他企业使用该项技术(Arrow, 1962) o其三，研发投资存在-?种 加速陷阱的现象，即随着研发投资的加人，研发投资带给企业的盈利却是不断减 少的(Brown, 1999) o基于研发投资的以上特征，我们认为，企业的研发投资不 是投的越多越好，理论上应该存在一个最优的金额。这样如何将有限的研发资源 进行合理的配置，特别是在不同的研发项H以及研发项H的不同阶段进行配置， 将是企业研发投资管理的一个重要研究内容。同时，研发系统与其他商业系统一 样，具有复杂的结构以及动态的特征，尤其是存在延迟效应、非线性以及多重反 馈等，符合系统动力学方法应用的基本条件。系统动力学是分析研究信息反馈系 统的学科，它强调系统结构与系统行为动态特性的关系，运用系统t程思想方法, 把整个系统分为若干子系统，明确作用于子系统间或子系统内部的因果关系，并 通过建立系统动力学模型进行计算机模拟仿真，获得对系统未来行为的描述。系 统动力学模型可以帮助企业研发投资决策者利用计算机的模拟技术探索研发内 外环境改变的情况下，如何更好地进行决策。 二、相关文献研究 H前有关研发投资预算的研究主要有两个方面：其一，某行业或某企业未来 研发投入的预测oHsieh(2002)运用BP方法预测了美国航天研发项H未来5年的资 金投入，该方法在评估美国已完成的三项航天研发项FI绩效的基础上进行了预 测oHeidenberger(2003)认为H前大多数企业只是根据以往的历史数据对研发预 算进行估算，往往不能跟上研发项FI的实际需求。据此开发了一个基于计算机的 动态随机模拟模型，该模型考虑了与技术过程相关的市场动态性和基本的财务因 素；其二，各个研发项H及研发项H各个不同阶段的研发投入分配。 Petersen (1967)提出了研发投入在独立的研发项H之间的配置问题，他将配置过 程视为在一定资金预算规模约束下以获取预期投资收益最大化为FI标的“0-1 ” 整数规划模型，Baker(1976)针对大型研发机构的预算分配问题，设计出个基 于偏平衡的最小成本网络流程的算法模型，为研发资金在项H间的配置提供了一 种新的研究思路。戴锡等(2001)也提出了研发预算在项H组Z间如何配置的数学 模型。梁莱歆(2009)则从作业成本法的理念人手，将研发活动进行分解，将研发 过程屮资源的消耗与作业活动对应起來。从而提出了基于作业成本法的研发预算 方法。梁莱歆等(2010)从研发投资风险控制的理念出发，构建了研发投资预算的 多维动态模型。而将系统动力学方法应用到研发投资预算屮的研究并不多见， Takayangi (1999)认为,—?个企业的研发强度应该与企业销售收入的增长以及技 术的陈腐化速度相匹配o Pardue (1999)构建了 TT企业的研发强度与技术扩散之间 的关系。Mil l i昭(2002)采用系统动力学的方法探索了研发活动、价格战略以及 产品扩散之间的关系。众所周知，研发投资预算受很多因索的影响。一方面，受 企业研发系统外部因素的影响，如产品市场需求以及研发技术人员市场的供给 等；另一方而，也受企业研发系统内部因素的影响，如企业资金实力、研发技术 和新产詁存量等。□前，在实务领域，研发投资预算一般采取传统的预算方法， 很少考虑研发自身的高风险、复杂性等特征。基于H前有关研发投资预算方法研 究的不足，本文运用系统动力学的建模思路，将研发投资活动作为一?个动态的复 杂反馈系统，分析了研发投资预算的影响因素及系统内各因索间的动态发展关 系