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国内科研诚信法律问题研宪综逐 曹望华，谢玲 （广东海洋大学，广东湛江524088） 摘要：近年来，国内科研诚信法律问题研究取得了初步进展。学术界主要对科研诚 信法制建设的必要性、我国科研诚信立法现状、科研诚信法制建设的国际经验、科研不 端行为的法律规制、我国科研诚信法制建设路径等五个方面进行了研究。国内对该问题 的研究尚处于起步阶段，在研究范围、深度、方法和视野等方面存在明显不足，有待继 续拓展和深化。 关键词：科研诚信；科研不端行为；法制建设；法律规制 分类号:D922.1 文献标识码：A 文章编号：1008-6269(2013)03-0082-07 科研诚信建设是国家科技创新体系建设的 必然要求，是推进创新型国家建设的重要基 础。高度重视科研诚信，促进“负责任的研 究”已经成为国际社会的普遍共识和呼声。国 内有关科研诚信建设和科研不端行为的既有研 究成果主要集中在哲学、伦理学和社会学等学 科，而从法学的角度探讨科研诚信问题则起步 较晚，研究成果相对薄弱。近年来，国内科研 诚信法律问题的研究取得了初步进展，学术界 讨论的问题主要集中在以下五个方面。 科研诚信法制建设的必要性 学术界一致认为，科研诚信法制建设非常 必要。加强科研诚信法制建设，让法律介入科 研失范行为，将科研不端行为法律化等理念已 经成为共识。他们主要是从以下三个视角来阐 释科研诚信法制建设的必要性。 一是法律与道德的关系视角。有学者认 为，道德标准具有抽象性、模糊性，难以在判 断人的思想和行为上形成具体而可操作的标准 规范，而规范意义上的科研不端行为的判断 标准具有规范性、法定性，相对具体而可操 作％与法律相比，道德的强制力较弱叭与法 律规制相比，道德约束是多元的、模糊的、软 性的叭科研不端行为大量发生，仅靠传统道 德调整手段难以抑制％道德已不能承担起规 制严重科研失范行为的重任⑸。在道德谴责不 具有强势效果的情况下，科学研究活动显然更 需要具有国家强制力的法律的介入与规范斥 收稿日期：2013-03-05 收稿日期：2013-03-05 基金项目：广东海洋大学2010年反腐倡廉建设理论和实践研究重点课题《构建道德约束、法律规 制和社会监管三位一体的科研诚信保障体系》阶段研究成果（10FA008） 作者简介：曹望华（ 1975-）,男（汉族），湖南益阳人，广东海洋大学政治与行政学院副院长、 副教授，哲学博士，主要从事伦理学研究；谢玲（ 1977-），女（汉族），湖南岳阳 人，广东海洋大学法学院讲师，主要从事法学研究。?82* 国家的战略’和社会诚信关系”，4,o它会“从根三是科研不诚信行为的危害视角。科研不 诚信行为的危害主要包括学术危害和社会危害 两个方面。从学术危害来看，任何科研不端行 为都将破坏正常的科研秩序，均是对科学尊严 和学术正义的伤害叫科研不端行为败坏科学 道德风气，影响科学的纯洁形象和科技界的崇 高社会信誉％科学不端行为对科学研究活动 的开展具有误导和干扰作用，使科研的失败风 险加大，导致科研结果的无效或低效⑺，造成 科研资源的巨大浪费，阻碍科技进步％从社 会危害来看，科研不诚信行为将“给公共生活 带来不可预知的风险”叫“损害多种法律保 护的社会关系，损害科研经费分配关系、知识 国家的战略’和社会诚信关系”，4,o 它会“从根 我国科研诚信立法现状 （一）已有科研诚信法律法规 目前，我国已有的科研诚信法律法规主要 是由全国人大、国务院及教育部、科技部、中 科协、中科院、国家自然科学基金委等颁布的 法律法规、部门规章、规范性和政策性文件组 成。按照发布或修订的时间顺序，它们主要有 《国家科学技术奖励条例》（国务院， 2003）、《高等学校哲学社会科学研究学术规 范（试行）》（教育部，2004）、《国家自然 科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工 作中不端行为的处理办法（试行）》（国家自 然科学基金委，2005）、《教育部关于树立社 会主义荣辱观进一步加强学术道德建设的意 见》（教育部，2006）、《国家科技计划实施 中科研不端行为处理办法（试行）》（科技 部，2006）、《科技工作者科技道德规范（试 行）》（中科协，2007）、《关于科学理念的 宣言》（中科院，2007）、《国家自然科学基 金条例》（国务院，2007）、《中华人民共和 国科学技术进步法》（全国人大，2007）、 《国家科学技术奖励条例实施细则》（科技 部，2008）、《教育部关于严肃处理高等学校 学术不端行为的通知》（教育部，2009）、 《关于加强我国科研诚信建设的意见》（科技 部等，2009）、《中华人民共和国著作权法》 （全国人大，2010）、《关于加强中央部门所 属高校科研经费管理的意见》（教育部等， 2012）、《关于进一步规范高校科研行为的意 见》（教育部，201