公司尽职调查清单.docVIP

尽职调查资料清单 说明： 请贵企业尽可能按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请依据原件提供其复印件。 我们深知本调查清单所列一些资料可能包含贵企业商业机密，我们承诺相关资料将仅用作委托事项之目标，并会对之负担保密义务。假如包含重大保密事项，请贵企业给予尤其说明； 依据项目进度，我们将伴随尽职调查工作深入，向贵企业提出深入补充尽职调查文件清单。对文件资料中相关问题，我们可能需要深入咨询贵企业相关人员。 我们对于贵企业及相关人员在尽职调查中给配合表示真挚感谢。 （一）、企业运行类资料清单 一、生产及管理情况 请提供企业产品组成明细表，及各产品历年销售额及占销售收入比重。 请提供企业组织结构图及部门职责说明书，并提供关键部门人员简历。 请提供相关企业各关键产品产能和历年产量明细表。 请提供企业工艺、生产步骤资料，并对关键技术和关键工艺进行说明。 请提供企业质量控制制度文件、组织结构、行业标准文件、质量技术监督部门评价文件及因质量问题受四处罚情况（如有）。 请提供相关企业所包含环境保护及治理方面资料，并提供企业在环境保护方面人、财、物投入相关资料。 二、采购情况 请提供企业生产所需关键原料、辅料和能源动力清单，对企业关键产品成本组成进行说明，并提供产品成本计算单。 请提供相关关键原材料、关键辅料和能源动力市场供求情况及价格走势相关资料。 请提供相关企业采购模式相关资料或作出采购步骤及管控情况说明。 请提供相关企业采购模式、定价机制相关资料。 请提供企业关键供给商(前10名)相关资料，近三年各类原辅材料前十名供给商采购金额，和各类原材料近三年采购额和历年企业原材料总采购额相关资料；并提供和关键供给商签署长久供货协议。 三、技术研发情况： 请提供企业研发体制、研发机构设置、关键技术人员资历等资料。 请提供企业拥有专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明企业技术水平、技术成熟程度及同行业情况。 请说明关键技术取得及使用情况；专利技术和非专利技术许可方法、使用期限；专利技术是否存在侵权情况及企业保护方法和效果；针对非专利技术保密制度及和相关人员保密协议等。 请提供企业未来进行产品研发资料，并对新产品未来技术水平、市场前景进行说明。 请提供企业对关键技术人员奖励制度、股权激励计划等资料，并对企业关键技术人员流失情况进行说明。 四、销售情况 请说明企业现在关键销售模式、采取该模式原因； 请说明企业产品市场定位。并提供企业在关键销售区域所取得产品认证证书（如有政策要求）。 请提供企业“市场定位、市场需求、用户基础、总体拥有率”相关资料。 请提供企业定价策略和同竞争对手在定价上区分等资料（如有）；并提供近期关键产品价格变动情况，并对价格变动原因进行说明。 请对企业销售结算方法及实际实施情况进行说明。 请提供按区域和用户划分市场拥有率、竞争方法、营销策略等资料。 请提供近两年关键用户(最少前10名)销售及回款明细。 请提供企业全部已签署销售协议。 请提供企业销售系统组织结构。 请提供企业历年产品销售退回、用户诉讼及相关质量纠纷处理资料，并对以上事件进行说明（如有）。请对企业在销售收入中存在关联交易、定价方法进行说明，并提供相关销售协议。 （二）、法律类资料清单 一、企业股权及变更情况 1、企业现在最新工商登记资料，和相关股权变更法律资料（三会文件、转让协议、工商变更登记资料等）； 2、企业《章程》及其它约束股东权利法律文件（若有）。 二、企业无形资产及资质证书情况 1、企业专利清单(名称、类别、数量、权属、存续、剩下使用期、有没有许可或授权、何种许可或授权、许可或授权期限)及相关专利证书； 2、企业商标清单(名称、类别、数量、适用大类、权属、存续、有没有许可或授权、何种许可或授权、许可或授权期限)及相关商标证书； 3、企业已取得或正在研发专有技术（非专利技术）情况说明和采取保密方法； 4、企业拟取得或正在申请商标、专利情况说明； 5、企业其它无形资产情况说明；企业无形资产保护制度相关文件。 三、企业劳感人事 1、劳动合一样本、全部高级管理人员劳动协议，和劳动协议实施情况（包含：有没有重大劳动争议，有没有处罚及有没有潜在处罚等）说明； 2、企业建立职员激励计划和职员福利制度情况说明； 3、企业相关职员各项保险、保障金缴纳情况； 四、企业对外投资及资产重组 1、企业对外投资具体情况，包含分企业及参股、控股子企业及其出资额、所占百分比或股份； 2、企业已经完成收购其它企业收购协议或股权转让协议、增资协议、股东会决议等和收购相关文件和资料； 3、企业拟进行收购、重组计划和相关进展情况说明； 4、企业收购或立即收购企业出资是否到位？取得专利、商标是否有效？有没有潜