bt讲义保荐代表人财务顾问冲刺阶段讲义黑白版.pdf

第一章 财务顾问 目 录 第二节课 业务监管4 第一部分 讲义4 第二部分 习题检测 11 第三部分 考点总结表 17 第三节课 上市 重大资产重组 1 18 第一部分 讲义 18 第二部分 习题检测 38 第三部分 考点总结表 45 第四节课 上市 重大资产重组2 （修订） 47 第一部分 讲义 47 第二部分 习题检测 69 第三部分 考点总结表 75 第五节课 上市 发行 购买资产并同时募集配套资金 1 77 第一部分 讲义 77 第二部分 习题检测 87 第三部分 考点总结表 92 第六节课 上市 发行 购买资产并同时募集配套资金2 （修订） 93 第一部分 讲义 93 第二部分 习题检测 97 1 第三部分 考点总结表 101 第七节课 新三板挂牌 重大资产重组（修订） 102 第一部分 讲义 102 第二部分 习题检测 112 第三部分 考点总结表 117 第八节课 新三板挂牌 发行 购买资产并同时募集配套资金（增加了习题） 118 第一部分 讲义 118 第二部分 习题检测 121 第三部分 考点总结表 127 第九节课 上市 收购触发权益披露（修订） 129 第一部分 讲义 129 第二部分 习题检测 136 第三部分 考点总结表 141 第十节课 上市 收购 1 142 第一部分 讲义 142 第二部分 习题检测 151 第三部分 考点总结表 154 第十一节课 上市 收购2 （修订） 155 第一部分 讲义 155 第二部分 习题检测 161 第三部分 考点总结表 167 第十二节课 新三板挂牌 收购（修订） 168 2 第一部分 讲义 168 第二部分 习题检测 178 第三部分 考点总结表 186 第十三节课 并购（修订） 187 第一部分 讲义 187 第二部分 习题检测 198 第三部分 考点总结表 202 3 第二节课 业务监管 第一部分 讲义 一、证券 担任财务顾问VS 财务顾问的条件 证券 担任财务顾问条件 证券 担任 财务顾问条件 证券 有下列情形之一，不得 证券 受聘担任上市 财务顾问的，存在下列 担任财务顾问： 情形之一，不得担任 财务顾问：（★★★） （存在违法 情形，无关 （ 性受到影响） 性） （1）持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市 （1）最近24 个月内存在违反诚 达到或超过 5%，或者选派代表担任上市 信的 ；