私募基金管理公司公司风险控制管理制度.pdfVIP

xx 资本管理有限公司 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立橘红（厦门）资本管理有限公司（以下简称“公司” ）风 险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实 现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。 第二条 本制度依据《中华人民共和国证券法》 、《中华人民共和国证券投 资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管理人公司登记 和基金备案办法（试行） 》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管 理理念，以及公司实际业务需要制定。 第三条 风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略， 确定风险控制制度、 措施和执行流程， 建立健全风险控制体系， 培育良好的风险管理文化， 从而实现 公司风险控制总体目标的一系列行为。 第四条 风险控制的总体目标 （一） 保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同 规定； （二） 确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整； （三） 有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损 失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障； （四） 逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流 程，实现对风险的科学管理； （五） 提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。 第五条 公司风险控制应遵循以下原则： （一） 全面性原则 风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部 门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、 1 所有员工都是风险控制的责任主体， 根据部门、 岗位职责的要求承担相应的风险 控制职责与义务。 （二） 持续性原则 风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和 监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。 （三） 独立性原则 公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检 查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。 （四） 有效性原则 公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及 公司所处环境相适应， 追求效率与效果统一， 利用最经济的成本实现公司风险控 制总体目标。 （五） 制衡性原则 公司合理设置内部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部 门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。 （六） 适时性原则 公司根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境 的变化及时对风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。 第二章 主要风险类别及定义 第六条 根据业务特点公司面临的主要风险有投资风险、管理风险、市场 风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类风险。 第七条 投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失 或无法达到预期回报率的各种风险。 该风险存在于项目筛选、 尽职调查、 投资决 策、组织实施、 后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中， 具体包括目标公 司风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。 （一） 目标公司风险：指公司中小企业成长和发展过程中本身具有的不确 定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等； 2 （二） 投资分析风险：指项目筛选及尽职调查过程中，由于尽职调查不彻 底、评估方法不