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2021年董事监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理制度 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 第一章总则 2 \o Current Document 第二章信息申报与披露 2 第三章股份变动管理 第四章责任与处罚 第附则 io 第一章总则 第一条为加强公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及 其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理业务指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司童 程》的规定,并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当 遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份; 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买 卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、 法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的 规定，不得进彳谯法违规的交易。 第二章信息申报与披露 第四条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在 下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及 其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓 名、身份证号等）： （―）董事、监事和高级管理人员、证券事务代表在公司申请股 票上市时； （二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任 职事项后2个交易日内； （三） 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日 内； （四） 新任证券事务代表在公司通过其任职事项后2个交易日内； （五） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的2个交易日内； （六） 现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任 后2个交易日内； 以上申报数据视为相关人员向本所和中国结算深圳分公司提交 的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信 息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码 项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通 过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新増的本 公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份,计 入次年可转让股份的计算基数。 上市未满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新 増的本公司股份，按100%自动锁定。 第六条公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的， 应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户;合并账户前, 中国结算深圳分公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关 处理。 第七条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对公司董事、 监事、高级管理人员和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认, 并及时反馈确认结果。 第八条公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应 当保证其向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、 准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布其买卖公司股份及 其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情 形,对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转 让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的,公司应当 在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国结算 深圳分公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登 记为有限售条件的股份。 公司根据公司章程的规定对董事、监事、高级管理人员、证券事 务代表及前述人员的配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止转