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2021年董事监事高级管理人员及证券事务 代表持股管理制度 TOC \o 1-5 \h \z 第一章总则 2 \o Current Document 第二章持有及买卖公司股票行为规范 3 第三章买卖公司股票禁止情形 7 第四章持有及买卖公司股票行为披露 8 第附则 9 运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市 场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第5条上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公 司股票为标的证券的融资融券交易。 第二章持有及买卖公司股票行为规范 第6条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述 人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以 书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大 事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，如违反《公司法》、 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及深圳证券交易所 其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相 关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。 第7条因公司公开或^公开发行股票、实施股权激励计划等情 形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股票做出附加转 让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的,公司应当 在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称呻国结算深圳分公司”） 申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第8条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在 下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责