2021年下半年北京基金从业资格基金监管考试试卷.docxVIP

下半年北京基金从业资格：基金监管考试试卷 一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意如下__规范。 A．基金销售重要业务环节应实行有效复核，保证重要环节业务操作精确性 B．建立科学基金产品评价体系，审慎选取所销售基金产品 C．所选取合伙服务提供商应符合监管部门资质规定 D．建立完善交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 2、环绕《证券投资基金法》，中华人民共和国证监会、证券交易所和中华人民共和国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文献和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了详细规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集 C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售 3、____是QDII基金会计核算和资产估值责任主体。 A：基金注册登记构造 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构 4、《证券法》规定，要约收购上市公司股份收购要约商定收购期限__。 A．不得超过30日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日 5、基金管理认购费和申购费收费方式有__。 A．前端收费方式 B．钞票收付 C．后端收费方式 D．账单收付 6、基金公司每月按不低于基金管理费收入____计提风险准备金，用于补偿因公司违法违规.违背基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人导致损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 7、下面不属于制定内部控制制度原则是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 8、当前，对同类基金进行评价，惯用级别评价重要依照指标排序范畴设立为（）个级别。 A．3nbsp; B．5nbsp; C．6nbsp; D．10 9、下列基金经理中，更容易有良好中长期业绩回报是__。 A．风格稳健 B．任职稳定、不经常变动公司 C．在各种不同市场环境中均有较出众体现 D．任职期较长(普通不低于3年) 10、下列关于基金税收说法，对的是__。 A．对基金管理人运用基金买卖股票差价收入，依照税法规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券差价收入，依照税法规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%税率征收印花税 D．对证券投资基金从证券市场中获得收入，依照税法规定征收公司所得税11、下列关于开放式基金利润分派，说法对的有__。 A．开放式基金基金份额持有人可以事先选取将所获分派利润钞票收益按照基金合同关于基金份额申购商定转为基金份额 B．开放式基金基金合同应当商定每年基金收益分派最多次数和基金收益分派最低比例 C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分派 D．依照关于规定，开放式基金利润分派默认方式应当采用钞票分红 12、下列选项中，流动性较强是__。 A．信托筹划 B．基金 C．保险投资产品 D．银行理财产品 13、如下不属于独立衍生工具是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约 D．互换交易合约 14、相对于实质性审查制度，强制性信息披露基本推论是投资者在公开信息基本上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负” 15、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体 B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务 16、公司资产净值是全体股东权益，决定着股票__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 17、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当理解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制状况 18、当基金管理公司总经理__时，中华人民共和国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高档管理人员职务。 A．近来1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．近来1年内中华人民共和国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中华人民共和国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中持续3年名次下滑 19、金融衍生工具价值与基本产品或基本变量紧密相连，具备规则变动关系，这体现了金融衍生工具__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 20、当基金管理人以为兑付投资者赎回申请有困难，或以为兑付投资者赎回申请进行资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额____前提下，对别的赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20% 21、衡量基金择时能力惯用办法中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。 A．钞票比例变