集团公司案件风险防控责任追究实施细则.docxVIP

PAGE 7 **公司 案件风险防控责任追究实施细则 第一章 总则 第一条 为督促分公司各部门充分履职，全面提高风险管理水平，强化案件风险防控责任，有效遏制各类案件及重大违法、违规行为发生，根据《中国*保险股份有限公司案件风险防控责任追究暂行办法》，制定本实施细则。 第二条 本实施细则适用于分公司各部门。本实施细则责任追究对象为在职责范围内，因故意、过失或不尽职尽责，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风险或者不良后果负管理责任的分公司部门负责人及其他相关人员。 第三条 本实施细则所称案件包括以下内容： （一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。 （二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行处罚的案件。 “重大行政处罚”包括机构被责令停业整顿或者吊销业务许可证，被限制业务范围，责令停止接受新业务，高管人员被撤销任职资格或者禁入保险业等情形。受到其他金融监管部门单次罚款超过30万元以上的案件。 （三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其它案件。 “重大损失”指因严重违规，给公司造成数额在50万元以上的经济损失；“对社会影响程度”可以从社会舆论、群体性事件等因素综合考虑确定。 第四条 发生案件的直接责任人案件责任归属部门为管理责任部门。分公司系统内发生案件后，根据部门业务条线管理职责，追究管理责任部门负责人及其他相关人员的管理责任。 直接责任人，指对案件负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的人员，以及其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。 第五条 案件责任追究遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、程序合法、权责对等、公平公正、惩教结合”的原则，根据案件性质、履职情况、风险损失、社会影响程度等情况进行责任追究。 第二章 案件防控责任 第六条 分公司各部门要充分履行本部门条线管理职责，建立健全内控合规体系、完善工作流程、强化执行机制，做好事前风险防控。 （一）严格执行各项法律法规及管理制度，定期对本部门条线管理制度、操作流程等进行梳理。对业务流程中存在的风险隐患，应及时制定整改时间表、路线图，明确整改路径和措施，确保风险隐患问题得到有效整改或处理。 （二）定期对本部门条线进行依法合规经营的教育和培训，培养员工依法合规经营意识，提高员工风险敏感度，降低风险隐患。 （三）定期对本部门条线依法合规经营情况进行现场检查，强化监督检查力度，对检查发现的违法违规行为予以及时处理并督促限期整改到位。 第七条 分公司管理责任部门要督促并协助案发地市机构做好事中处置，防止损失扩大或造成不良的社会影响。 （一）分公司系统内发生案件，管理责任部门应立即由部门负责人带队，会同纪检监察、法律合规部门组成督导组，到案发机构现场进行督查督办，及时止损挽损，协助查清案件发生过程、暴露出的问题等，并提出处理建议。 （二）分公司管理责任部门要督促案发地市机构按照报告路线，适时报送案件查处情况及损失变化情况，及时掌握案件进展情况并采取有效措施应对变化。 （三）分公司管理责任部门要按照报告路线，及时向总公司管理责任部门报告，分公司纪检监察部门、法律合规部门同时向总公司纪检监察部门、法律合规部门报告。 第八条 分公司管理责任部门要针对已发生的案件，认真排查类似风险隐患，并协助纪检监察部门、法律合规部门做好案件责任追究及其他事后工作。 （一）分公司系统内发生案件后，管理责任部门应针对已暴露出的风险，立即开展全系统范围内的风险排查。针对排查出的风险隐患，应确保限期整改到位。 （二）分公司管理责任部门要积极主动开展风险警示教育，以案说法，防范类似案件的重复发生。 （三）分公司纪检监察部在收到分公司法律合规部移交的案件相关情况后，相应启动案件责任追究。 （四）分公司各部门要配合纪检监察部门做好案件责任分析和责任追究工作。 第三章 案件责任追究方式与标准 第九条 案件责任追究方式包括：组织处理、经济处罚及其他处理方式。 组织处理包括：诫勉谈话、书面检查、通报批评、调整工作岗位、免职等。 经济处罚包括：扣减绩效薪酬等。 其他处理方式包括：在年度绩效考核时实行“一票否决”。 “一票否决”指年度绩效考核结果不得被评为合格以上等级；两年内取消其连续参加优秀、先进评选的资格，不得晋升。 上述案件责任追究方式可以单处或并处。 第十条 分公司系统内发生案件后，对符合《中国*保险股