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第3章市场与计划 （一） 第一类市场缺陷 现实市场中不符合完全竞争假定条件的方面。 （二） 第二类市场缺陷 完全竞争市场运行结果本身的缺陷，即它所产生的资源配置或收入分配状态是不理想的。 返回 （一） 第一类市场缺陷 （1）竞争失灵(垄断) （2）公共产品 （3）外部效应 （4）信息失灵 (5) 交易成本 （6）宏观经济失调 1、竞争失灵（competition failure） 现实市场的某些领域中存在着垄断和寡头因而不能通过市场竞争来实现理想目标。 垄断（monopoly）：只有一个买者或卖者的市场。如，自然垄断——自来水公司。 寡头（oligopoly）：少数几个可以相互串通的大买者或卖者控制的市场。 此外，影响现实市场竞争性的因素还包括产品差别、产品之间的不可替代性以及生产成本递减等因素。 经济学院 2、公共产品（public goods）现实生活中往往存在着这样一些产品，在消费中使公众共同受益，很难做到不让某些人受益。“免费搭车”现象。如：国防安全,路灯。 公共物品 非排他性：如果某人购买、消费了某商品，并不能够排除其他人购买、消费这种商品。 非竞争性：提供更多的产出时，边际成本为零。 公共物品市场失灵的表现 供给不足 3、外部效应（externality） 在现实生活中，有些产品或服务具有外部效应，即产品或服务对生产者或购买者以外的其他人产生的影响。这种影响可分为两种： 1）外部效益（external benefit 或 positive externality），即产品或服务给所有者以外的其他人带来的好处。如：门前绿化。 2）外部成本（external cost或negative externality），即产品或服务给所有者以外的其他人所带来的损害。如：工业生产排出的废气废水。 案例 生长在黄海中的黄鱼以其肉嫩味美而闻名于世，但市面上越来越少、越来越贵；无锡太湖的银鱼也是一道美味佳肴，但餐桌上越来越难见其 “ 身影 ” 。究其原因，那就是人们无节制地滥捕。那么，为什么人们不在自己的鱼塘里滥捕，而在黄海与太湖中滥捕呢？ “ 草地上放牧过多奶牛 ” 就是由外部正效应引起市场失灵的一个典型案例。假定某个村子有一块归全体村民共有的草地，村民在这块草地上放牛是免费并且无限制的，那么为村民共有的草地就具有以下产权特征：一是所有权的不可分性，即草地归全体村民所有；二是使用权的非排他性，即任何人都不能限制其他人进入草地放牧；三是存在外部效应，即草地上的草是稀缺资源，某一村民多放奶牛，就意味着对其他村民利益造成损害，因为其他村民养的奶牛吃的草少了；四是所有权的不可转让性，即除非所有村民一致同意，否则任何村民都不能转让其在草地上的权利。 分析 当追求自身利益最大化的村民有自由放牧奶牛的机会时，那么只要一头奶牛的产出大于这头牛的成本，放牧这头牛就是有利可图的。只有当利润降至零时，村民才会停止在草地上增加放牧。但单个村民在决策时忽视了他放牧行为的社会成本，即他多放奶牛将使其他奶牛的奶产量下降。当个别村民增加放牧的损人利己行为得不到制止时，其他村民也会选择增加放牧数量，其后果必然导致在草地上放牧过多的奶牛，最终把草场彻底地破坏掉。黄海的黄鱼和太湖的银鱼越来越少的原因就在于此。 由此可知：在资源稀缺的条件下，一旦产权的归属不明确，就会出现 “ 搭便车 ” 问题，即行为人不愿主动为公共产品付费，总想让别人提供公共产品，然后自己免费享用。这样，就不可能生产出最优数量的公共产品。 外部效应的政府治理措施 （1）重新分配产权 科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的佩雷托最优。 （2）税收、津贴 （3）许可证 存在外部性时市场失灵表现为 供给过量或不足 4、信息失灵（information failure） 完全竞争市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息。显然现实的市场不具备这一条件，不论是生产者还是消费者都可能发生信息失灵。 完全信息：市场参与者具有有关商品买卖的充分信息。 不完全信息：市场参与者缺乏有关商品买卖的充分信息。 返回 举例： 生产者：一方面，无法准确知道消费者需要什么，需要多少；另一方面，也不知道别的同类企业生产多少产品。如，谷贱伤农。 消费者：一方面，不能完全清楚所购商品的质量；另一方面，不了解市场行情而支付了较高的价格。如，二手车市场。 信息不对称下的市场失灵表现为 逆向选择：“劣币驱良币” 2001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。 阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一（《旧车市场：质量不确定性和市场机制》，1970年）