证券股份有限公司柜台市场业务适当性管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司柜台*场业务 投资者适当性管理办法 (*年11月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范**证券股份有限公司（以下简称“公司”） 柜台交易投 资者适当性管理工作，提升客户服务质量，引导投资者理性参加柜台*场，保 护投资者的合法权益，依据《证券公司柜台*场管理办法》、《私募投资基金募 集行为管理办法》、《证券公司投资者适当性制度指引》以及《**证券股份有 限公司柜台*场业务管理办法》、《**证券股份有限公司投资者适当性管理制 度》等有关法律法规与公司规章制度的规定，特拟定本办法。 第二条 本办法所称的柜台*场业务客户适当性管