台湾省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题概要.docVIP

台湾省 2017 年证券从业资格考试 :证券投资基金管理人考 试题 一、单项选择题 (共 20 题,每题 3 分 ,每题的备选项中 ,只有 1 个事最切合题意 1、下列选项中能够担当证券公司独立董事的人员的是 (。 A.为该证券公司及其关系方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B.在该证券公司或其关系方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C.拥有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人 D.从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上 2、价值发现型投资理念是一种 __的市场投资理念。 A.利润相对分别 B.风险相对分别 C.投资利润共享型 D.投资风险共担型 3、__适用于持续经营的公司计算财产价值。 A.重置成本法 B.市场决定法 C.清算价值法 D.公允价值法 4、股息的根源是公司的 (。 A.税前利润 B.税后利润 C.所有利润 D.公积金转增利润 5、证券组合剖析的理论基础之一是证券或证券组合的利润由它的 __表示。 A.实际利润率 B.希望利润率 C.名义利润率 D.无风险利润率 6、公正交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值 __零。 A.大于 B.小于 C.等于 D.不等于 7、证券的风险往常由利润率的 __来权衡。 A.方差 B.几何平均值 C.协方差 D.算术平均值 8、价值培养型投资理念是一种 __的投资理念。 A.利润相对分别 B.风险相对分别 C.投资利润共享型 D.投资风险共担型 9、惹起股价变动的直接原因是 (。 A.公司的经营情况 B.宏观经济发展水平和状况 C.证券市场运行状况 D.供求关系的变化 10、债券从刊行之日起至偿清本息之日止的时间是指 (。 A.债券交易期限 B.债券刊行期限 C.利息归还期限 D.债券到期期限 11、上市公司和公司债券上市交易的公司 ,应当在每一会计年度的上半年结束之日起 (个月内 ,向国务院证券监察管理机构和证券交易所报送中期报告 ,并予通告。 A.2 B.3 C.4 D.5 12、能够反应证券市场容量的重要指标是 (。 A.证券市场价值 B.证券市场指数 C.证券化率 (证券市值 /GDP D.股票市值占 GDP 的比率 13、保险公司从事保险资本运用的 ,投资于银行活期存款、政府债券、中央银 行单据、政策性银行债券和货币市场基金等财产的账面余额 ,共计不低于本公司上 季末总财产的 (。 A.12% B.10% C.7% 14、根据《中华人民共和国刑法》 ,依法负有信息披露义务的公司向股东和社 会民众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 ,属于 (。 A.欺诈刊行股票、债券罪 B.提供虚假财务会计报告罪 C.内幕交易罪 D.操纵市场罪 15、股票价钱水平现在已成为经济周期变动的 (。 A.先导性指标 B.投资指标 C.滞后性指标 D.同步性指标 16、其他组织或个人。 A.股东权利 B.管理权利 C.分派权利 D.指挥权利 17、如果市场是有效率的 ,那么 ,债券的平均利率和股票的平均利润率会 (。 A.大概上靠近 B.不会靠近 C.股票的平均利润率会较高 D.债券的平均利率较高 18、债券交易中 ,报价是指每 __元面值债券的价钱。 A.10 B.100 C.1000 D.10000 19、 __在多因素模型的基础上打破性地发展了资本财产订价模型 ,提出套利定 价理论 (APT,进一步丰富了证券组合投资理论。 A.马柯威茨 B.理查德 ·罗尔 C.史蒂夫 ·罗斯 D.威廉 ·夏普 20、从 __形态看 ,国内生产总值是所有常住居民在一准时期内生产的全部货物 和服务价值超过同期中间投入的全部非固定财产货物和服务价值的差额。 A.价值 B.产品 D.实物 二、多项选择题 (共 15 题,每题 4 分 ,每题的备选项中 ,有 2 个或 2 个以上切合题 意 ,起码有 1 个错项。错选 ,此题不得分 ;少选 ,所选的每个选项得 0.5 分21、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是 __。 A.建立并持续经营 3 年以上 (含 3 年 B.根据经营业务的范围 ,近 1 年净资本达到相应规定 C.最近 1 年流动财产余额不低于流动欠债余额的 150% D.最近 1 年净资本不低于净财产的 50% 22、对质券投资基金的投资进行限制的主要目的是 __。 A.引导基金分别投资、降低风险 B.防止基金操纵市场 C.发挥基金引导市场的积极作用 D.增加基金财产的利润水平 23、对于可变换债券的表达 ,说法正确的选项是 __。 A.可变换债券拥有人的转股权有效期往常等于债券期限 ,债券刊行条款中能够 规定若干修正转股价钱的条款 B.可变换债券拥有人在履行权力时 ,将债券按规定变换比率变换为上市公司股 票 ,债券将不复存在 C.可变换债券拥有人即转股权所有人