《证券发行与承销》第9章习题四（证券发行与承销考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 《证券发行与承销》第9章习题四（证券发行与承销考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题第 1 题 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。 A 6个月 B 3个月 C 1年 D 2年第 2 题 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（ ）。 A 最近1期末净资产额的30% B 最近1期总净资产额的30% C 最近1期末净资产额的40% D 最近1期末总资产额的40%第 3 题 认股权证的存续期间（ ）。 A 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 B 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年 C 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月 D 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月第 4 题 关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（ ）。 A 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B 上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 C 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 D 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责第 5 题 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。 A 3 000万元，3 000万元 B 3 000万元，6 000万元 C 6 000万元，3 000万元 D 6 000万元，6 000万元第 6 题 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。 A 最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元 B 最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元 C 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 D 最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元第 7 题 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ），则可不作相应的现金流量要求。 A 5% B 10% C 3% D 6%第 8 题 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）。 A 不少于公司债券1 年的利息 B 不少于公司债券2年的利息 C 不少于公司债券半年的利息 D 不少于公司债券发行额第 9 题 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（ ）起方可行权。 A 发行结束至少已满3个月 B 发行结束至少已满6个月 C 发行结束至少已满1个月 D 发行结束至少已满1年第 10 题 上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A 可转换公司债券期满后3个工作日内 B 可转换公司债券期满后4个工作日内 C 可转换公司债券期满后5个工作日内 D 可转换公司债券期满后10个工作日内第 11 题 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。 A T+1日，冻结申购资金 B T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C T+4日，中签率公告见报；摇号 D T+4日以后，做好上市前准备工作第 12 题 可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告（ ）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A 3 000，3 B 3 000，5 C 5 000，3 D 5 000，5第 13 题 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。 A 70%以上 B 20%以上 C 30%以上 D 50%以上第 14 题 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。 A 最近2年实现的年均可分配利润的20% B 最近