11内部审核程序.docxVIP

文件名称 内部审核程序 页 码 第1页，共顶 文件编号 QF-11 版本号 A 发行日期 2005年04月01日 修订号 0 1.0目的 通过开展内部审核，发现体系中的不合格，并通过纠正和预防措施来进一步提高质量体 系的持续适宜性及有效性。 2.0适用范围 本程序适用于本公司的质量体系的审核活动。 0定义 1不符合项：一些未能达到既定标准或要求的事项。 0权责 1管理者代表负责制定年度内部审核计划并委派适合的审核组长和审核员进行内部审 核；负责统筹整个内部审核进行并跟进对不符合项采取的措施。 2各部门主管负责提供足够资料协助审核工作顺利完成并执行既定的纠正与预防描 施。 4.3内审组长负责编制、实施作业日程并编写内部审核报告。 0程序 1年度内审计划 1. 1管理者代表每年12月份必须编制下年度的《年度内部审核计划》，确定审核 的范围、频次和时间； 5.1.2内部审核须每年至少进行一次，其时间间隔不得超过12个月，并覆盖本公司 质量体系的所有要求。 5.1.3若出现以下情况时，管理者代表可按需要及时组织特别的内部质量审核，或 对个别部门作针对性的审核 1） 组织机构、管理体系发生重大变化； 2） 在接受第二、第三方审核前； 3） 法律、法规及及其他外部要求的变更。 5. 2委任审核员 5.2.1在计划审核日期前，管理者代表须针对审核需要委派适合的审核员。 5.2.2审核组长及审核员须经专业培训，考核合格方能担任。 5.2.3为了保持内部审核的独立性，各审核员不能对自己任职部门的工作进行审 核。 5.3审核前的准备 5. 3.1审核组长须在审核前编制《内部审核日程表》； 5.3.2该日程表须于审核前一星期预先发放至被审核部门，受审部门对审核时间 文件名称 内部审核程序 页 码 第2页，共顶 文件编号 QF-11 版本号 A 发行日期 2005年04月01日 修订号 0 如有异议，应在审核前3天通知审核组长； 5. 3.3在了解受审核部门的具体情况后，审核组长组织编写内部审核检查表，《检 查表》依据有关标准和程序文件要求、上次内审和外审出现的不符合项编 写，尽可能无遗漏。 5. 4首次会议 5.4.1在审核前，审核组长须召集审核员及被审核部门代表举行简短的首次会夹 议。 5.4.2会议内容须包括： 1） 说明审核范围及要求，并对审核日程表作最终定案。 2） 决定末次会议的举行时间、地点及出席人员。 5. 5现场审核 5.5.1各审核员须利用《检查表》及程序文件作为工作指引，进行审核，同时搜集 各作业的客观证据。 5.5.2被审核部门主管须向审核员提供足够的资料和协助，务使审核工作能顺利完 成。 5.5.3当审核员发现不符合项时，审核员须将不符合的客观证据记录在检查表上，客观证据可包括：有关资料记录、设备、工序、工作人员素质等不符。 5. 6末次会议 5. 6.1完成审核后，审核组长须召集各审核员及被审核部门的管理层代表举行末次 会议，审核组长主持会议。 5. 6.2在会议上，审核组长须将审核结果及所发现的不符合项向被审核部门代表作 一简短报告，并提出完成纠正措施的要求及日期。 5. 7审核报告 5. 7.1审核组长须综合所发现的不合格项，编写《内审不符合报告》，交相关部门 确认后，由相关部门分析原因，制定改进措施； 5. 7.2现场审核后一周内，审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审核， 总经理批准； 5.8纠正与预防措施跟进 5. 8.1受审核部门在收到《内审不符合报告》后一星期内，须按要求填妥《内审不 符合报告》的问题成因与纠正措施栏交回审核组长。 5. 8.2审核组长根据该纠正行动的预定完成日期，计划安排跟进工作。 5. 8.3跟进行动须一直维持到不符合项已被纠正并符合要求，审核组长才可在《内 审不符合报告》上『跟进情况』一栏上签名，并交管理者代表结案。 5.9内部审核结果须提交管理评审。 5. 10记录 所有完成的内审记录正本由管理者代表保存，并按《记录控制程序》执行。 文件名称 内部审核程序 页 码 第顶，共顶 文件编号 QF-11 版本号 A 发行日期 2005年04月01日 修订号 0 6. 0相关文件 6. 1《记录控制程序》 7. 0记录 7. 1《年度内部审核计划》 7.2《内部审核日程表》 7. 3《检查表》 7.4《内审不符合报告》 7.5《内部审核报告》