内部审核控制程序.docVIP

版次:A /0 页码: PAGE 1 内部审核控制程序 目的: 为了评价质量管理体系的充分性、适宜性和运行的有效性，寻找改进的机会，并有效地推进质量管理活动。 适用范围: 本程序适用于本公司的质量管理体系内部审核的策划、实施及实施后的处理。 3.职责 3.1总经理负责年度审核计划表的批准 。 3.2管理者代表负责年度审核计划表编制，任命审核组长，确定审核组成人员，组织落实纠正措施，并向总经理汇报内审情况。 3.3内审组长负责编制审核报告，验证纠正措施的效果。 3.4管理部负责收集和保存内审的资料。 3.5内审员的职责 内部质量审核员遵照内部质量审核组长的指示，辅助内部质量审核组长进行审核。 4.工作程序 4.1内部质量审核分常规审核和追加审核两种。常规审核按年度审核计划进行，年度审核计划要保证对各部门及各条款审核不少于一次； 4.2在下列情况下应进行追加审核： 4.2.1发生了连续性质量问题，或顾客有重大质量或环境的投诉； 4.2.2公司的内部机构，质量方针、生产技术、装备以及服务性质有较大的改变时； 4.2.3即将进行第二、三方审核或认为有必要进行审核时。 4.2.4内审员资格要求 内审员需经过外部机构培训，并取得内审员资格证书。 4.3每年元月份管理者代表编制内部审核年度计划表，报总经理批准。 4.4管理者代表在每次审核前五天任命审核组长和审核组成员并组成审核组，审核组长应领导全组编制好具体的内审实施计划，并把审核任务分配到每个审核员，每个审核员编制检查表，经组长审批后实施。 4.4.1审核计划应包括： 本次审核的目的； 审核准则：体系文件、适用的法律法规、ISO9001标准。 受审的部门、时间及地点； 首次会议、末次会议时间； 审核组成员分工。 4.4.2制定内审计划应注意： 每年的审核范围要至少全面覆盖所有要素和所有相关部门一次； 年度审核计划应参考前一次审核的结果，对上一次审核中出现不符合项较严重的部门或要素，安排重点审核或增加审核频次。 4.5审核组成员应与被审核部门无直接责任关系，由经培训合格的内审员担任。 4.6审核计划日程确定后，审核组长向各被审核部门的负责人通知确切的审核日期。 4.7现场审核 4.7.1审核组按审核计划召开首次会议，由审核组长主持，说明审核的目的、范围、依据和方法； 4.7.2现场审核以审核员根据审核检查表，通过面谈和审阅有关文件、资料、记录及现场观察等方法收集充足证据，作出公正的判断；审核员在审核过程中应对审核发现的问题做好记录；必要时，审核员可以对一些待确定的可能是不符合项进行追踪。 4.7.3如发现不合格项则由内审员开具《不符合报告》，要对不合格项事实描述清楚，并要求受审部门负责人签字对事实表示认可； 4.7.4现场审核以末次会议为结束，在末次会议上审核组长报告审核结果，宣读不符合报告，并要求受审部门负责人填写纠正措施，按期整改； 4.8审核组长在审核结束后，根据审核结果编制审核报告，报管理者代表审批后，分发至有关领导和部门； 4.9纠正措施的跟踪验证 按纠正措施预定完成日期，管理者代表安排内审员跟踪验证，措施已落实，由验证人员签字认可； 4.10当内审涉及到有关文件资料更改时，由各相关部门按文件控制要求进行更改； 4.11内审记录由管理部保存。 5.相关文件： 《质量手册》 《纠正和预防措施控制程序》 6. 记录表单 表式一《年度审核实施计划》 表式二《内部审核日期安排表》 表式三《内部质量体系审核检查表》 表式四《不符合报告》 表式五《审核报告》