证券市场基础知识必背.docx

精品学习资料 欢迎下载 证券市场基础学问必背 第八章 证券市场法律制度与监督治理 1，《证券法》的调整范畴涵盖了在中国境内的股票，公司债券和国务院依 法认定的其他证券的发行， 交易和监管， 其核心旨在爱护投资者的合法权益， 爱护社会经济秩序和社会公共利益； 2，《公司法》的调整范畴包括股份有限公司和有限责任公司，其 核心旨在爱护公司，股东和债权人的合法权益，爱护社会经济秩序； 3，供应虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司，企业向 股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告； 4，首次公开发行股票， 应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格；对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价， 在主板市场上市的公司必需经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价 ； 5，只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购； 6，对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在 4 亿股以上 的，可以向战略投资者配售股票 ；战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价， 并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 12 个月； 公开发行股票数量 少于4 亿股的，配售数量不超过本次 发行总量的 20%； 公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后 剩余发行数量的 50%； 7，招股说明书的有效期为 6 个月； 8，预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息 ； 9，严峻违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施； 10，法律手段 是证券市场监管部门的主要手段， 具有较强的威慑力和约束力； 11，证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策， 公开市场业务， 信贷政策，税收政策等经济手段，对证券市场进行干预；这种手段相对比较敏捷，但调 节过程可能较慢，存在时滞； 12，中国证监会成立于 1992 年10 月； 13，中国证监会实行的措施，对证券发行人，上市公司，证券公司，证券投 资基金治理公司， 证券服务机构， 证券交易所，证券登记结算机构进行 现场检查 ； 进入涉嫌违法行为发生场所 调查取证 ； 14，证券发行核准制， 推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责； 证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“ 事前问责，依法披露和事后追究 ”的监管制度； 15，对操纵市场行为的监管包括 事前监管与事后处理 ； 16，内幕信息的界定； 我国《证券法》 第七十五条规定： ”证券交易活动中， 涉及公司的经营，财务或者对该公司证券的市场价格有 重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息 ；” 17，上市公司应当披露的定期报告包括年度报告，中期报告和季度报告；上市公司应当在每一会计年度终止之日起 4 个月内披露年度报告； 上市公司应当在每一会计年度的上半年终止之日起 2 个月内披露半年度报 告； 上市公司应当在每一会计年度 第3 个月，第9 个月终止后的 1 个月内编制完 精品学习资料 欢迎下载 成季度报告并披露； 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间； 18，证券投资者爱护基金， 2005 年6 月30 日设立； 爱护基金的主要用途是证券公司被撤销， 关闭和破产或被中国证监会实施行政接管， 托管经营等强制性监管措施时，依据国家有关政策规定对债权人予以偿付； 证券投资者爱护基金来源，上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到 规定的上限后，交易 经手费的 20%； 全部在中国境内注册的证券公司，按其 营业收入的 0.5%～5%缴纳基金， 经营治理和运作水平较差， 风险较高的证券公司， 应当按较高比例缴纳基金； 证券投资者爱护基金公司，中国证券投资者爱护基金有限责任公司（简 称“爱护基金公司”）于 2005 年8 月30 日注册成立；爱护基金公司是负责爱护基金筹集，治理和使用， 不以营利为目的 的国有独资公司； 证券投资者爱护基金是证券投资者爱护的最终措施之一； 19 ，证券交易所对 因突发大事而影响证券交易的正常进行时， 证券交易所可以实行技术性停牌 的措施；因不行抗力的突发性大事或者为爱护证券交易的正常秩序，证券交易所可以打算 暂时停市 等； 20，我国《证券法》第六十二条规定 当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核” ； 21，中国证券业协会实行 会员制的组织形式， 证券公司应当加入中国证券业协会；中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会； 中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案； 22，，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行 “自律，服务，传导”三大职能； 23，代办股份转让系统由 中国证券业协会 负责自律性治理； 24，取得执业证书的人员，