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基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题 ( 共 80 道，每题 0.5 分；下列每题有四个备选答案，只有一项最切合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或许不选不得分。 ) (1) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ ）。 基金的交易 基金的绩效权衡 基金的财产估值 基金的会计核算 债券型基金的久期越长，净值对于利率改动的波动幅度越 （ ），所肩负的利率风险越（ ）。 小，低 小，高 大，低 大，高 以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 ( ) 。 基金召募信息披露 基金投资运作信息披露 基金净值信息披露 基金财产保留信息披露 (4) 根据《证券投资基金法》，今世表基金份额（ ）以上的基金份额拥有人就同一事项要求召开拥有人大会，而管理人和托管人都不 召集的时候，代表基金份额（）以上的拥有人自行召集。 5%,10% 5%,5% 精选文库 10%，5% 10%,10% 存续期召募信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 3 6 9 12 (6) 以下哪种风险与非系统性风险表示同一含义 ( ) 。 汇率风险 管理运作风险 微观风险 宏观风险 基金合同生效的 ( ) 在指定报刊和管理人网站上刊登基金合同生效通告 当日 第二天 第三日 第四日 (8) 英国第一家证券交易所成立于 ( ) A. 1602 年 B. 1773 年 C. 1790 年 D. 1817 年 — 2 精选文库 基金管理人、代销机构还应当在成立健全档案管理制度，妥善保留基金份额拥有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保留 期不少于 () 年。 5 10 15 20 (10)( ) 行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 违规承诺利润或肩负损失 对质券投资业绩进行展望 虚假记录 误导性陈述 以下哪一种基金最适合憎恶风险、对财产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？ ( ) 股票基金 混淆基金 钱币市场基金 主动型基金 (12) 现行《中华人民共和国公司法》的实行日期为（ ） A. 2006 年1月1日 B. 2006 年6月1日 C. 2007 年1月1日 D. 2007 年6月1日 — 3 精选文库 (13)1940 年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法 （ ）。 《投资公司法》 《投资基金法》 《证券投资基金法》 《投资信托法》 (14) 基金招募说明书是由（ ）将所有对投资者作出投资判断有重要影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决议。 基金管理人 基金托管人 商业银行 基金份额拥有人 (15) 我国证券市场看管的主要任务（ ） 致力于成立集中统一的证券市场和市场看管体系，坚持将创造公然、公正、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场看管的主要任务 形成证券市场的法制秩序 追求自律规范的市场秩序 优先保护投资者利益 《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会公布，并于 （ ）年 7 月 1 日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。 2003 2004 2005 — 4 精选文库 D. 2006 (17) 根据市场的功能区分，证券市场可分为（ ） 一级市场和初级市场 证券刊行市场和初级市场 证券刊行市场和证券交易市场 二级市场和次级市 以下不属于基金托管人信息披露范围的是 ( ) 。 基金财产保留信息披露 会计核算信息披露 净值复核信息披露 基金召募信息披露 证券市场不是 () 的直接互换场所。 价值 财产权利 风险 有价证券信息 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施 ?（ ） 国务院 中国证监会 中国证券业协会 证券委员会 （ ）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，经过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。 市场禁入看管 — 5 精选文库 市场准入看管 平时持续看管 现场看管 (22) 优先股票的股息率（ ）。 高于普通股 低于普通股 是固定的 与普通股呈正有关 对基金取得的股利收入、债券的利息收入、积蓄存款利息收入，由上市公司、刊行债券的公司和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。 20% 30% 40% 50% (24) 银行证券不包括：（ ） 银行汇票 银行本票 银行支票 银行股票 (25) 下列对于基金的税收陈述正确的选项是（ ）。 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税 B. 从 2008 年 4 月 24 日起，基金买卖股票按照 0 3 ％的税率征收印花税 C. 从 2008 年 4 月 24 日起，基金买卖股票按照 0．1％的税率征收印花税 — 6 精选文库 对质券投资基金从证券市场中取得的收入征收公司所得税 股票代表着其拥