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证券市场与证券投资专题第五章 投资基金市场 授课教师:曹凤岐教授授课对象:2003级硕士、博士生二oo四年五月十四日;第一节 投资基金概述 ;(二)投资基金的功能和特点(主要指共同基金或证券投资基金) ;二、投资基金的分类 ;(二)按组织形态分为契约型基金(Contractual funds)和公司型基金(Investment Company);(三)按运作方式分为封闭式基金(Closed-end Fund)和开放式基金(Open-end Fund);(四)按投资目标分为成长型基金和收入型基金;三、投资基金的当事人 ;(五)投资基金当事人之间的关系是信托关系 ;1924年,美国第一家投资基金马萨诸塞投资基金在波士顿产生。1940年,美国有投资基金68个,总资产为4.48亿美元。1978年,美国投资基金发展到500个,总资产为580亿美元,期间增长了130倍。1987年底投资基金总资产发展为7699亿美元,1997年底达到44000多亿美元。截至2000年,美国投资基金发展到7791个,有基金管理公司434家,资产总额达69080亿美元,近十年又增长了近百倍。截止到今年7月份,美国共同基金业的资产规模高达6.87万亿美元,9500万美国人都将它作为理财的主要工具,其中包括子女上大学的开销和自己退休后的生活保障。 ;第二节 中国投资基金业的发展与规范;基金品种;三、重点发展开放式基金 ;(二)推出开放式基金标志着我国证券市场进入一个新阶段 ;(三)发展开放式基金应注意的问题 ;四、中国投资基金市场发展在于制度创新;五、中国投资基金市场展望;第三节 投资基金立法;(一)发展和规范证券投资基金市场;(二)规范机构投资者行为;(二)规范机构投资者行为;(二)规范机构投资者行为;(二)规范机构投资者行为;(二)规范机构投资者行为;(三)保护投资者合法权益;(三)保护投资者合法权益;(三)保护投资者合法权益;二、投资基金法立法过程——一波三折;(一)最初的指导思想——综合立法;(一)最初的指导思想——综合立法;(二)规范公募基金为主;(二)规范公募基金为主;(三)缩小调整范围——改为证券投资基金法;???三)缩小调整范围——改为证券投资基金法;三、证券投资基金法的特点; (二)对基金管理人和托管人提出严格要求;(三)留有发展空间;参考材料: ;思考题:;谢 谢!;9、要学生做的事,教职员躬亲共做;要学生学的知识,教职员躬亲共学;要学生守的规则,教职员躬亲共守。3月-213月-21Tuesday, March 23, 2021
10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。09:17:3409:17:3409:173/23/2021 9:17:34 AM
11、一个好的教师,是一个懂得心理学和教育学的人。3月-2109:17:3409:17Mar-2123-Mar-21
12、要记住,你不仅是教课的教师,也是学生的教育者,生活的导师和道德的引路人。09:17:3409:17:3409:17Tuesday, March 23, 2021
13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇,谁就心想事成。3月-213月-2109:17:3409:17:34March 23, 2021
14、谁要是自己还没有发展培养和教育好,他就不能发展培养和教育别人。23 三月 20219:17:34 上午09:17:343月-21
15、一年之计,莫如树谷;十年之计,莫如树木;终身之计,莫如树人。三月 219:17 上午3月-2109:17March 23, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更重要。因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而已,而提出新的问题,却需要有创造性的想像力,而且标志着科学的真正进步。2021/3/23 9:17:3409:17:3423 March 2021
17、儿童是中心,教育的措施便围绕他们而组织起来。9:17:34 上午9:17 上午09:17:343月-21
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