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1访谈报告-总公司资金部(财务公司) 1访谈报告-总公司资金部(财务公司) PAGE / NUMPAGES 1访谈报告-总公司资金部(财务公司) 中海油咨询项目进展报告 （2002年 10 月 30 日） 一、已达成工作 上午 9:00 —11:00 中海油第一小组对资本部总经理谢尉志进行访谈二、正进行工作 撰写项目进展报告，采集及消化财务公司供给的资料 三、主要内容描绘 （一） 资本部（财务公司）的组织构造及岗位设置问题 1、对于资本部与财务公司“一套人马，两块牌子问题” 中海油的资本部是总公司 14 个职能部门之一，而财务公司是 2002 年 6 月 28 日正式挂牌建立的独立法人公司，两者在性质上有实质不一样。 资本部先于财务公司建立， 原设资本管理部和融资部两个处。 财务公司建立此后，资本部的两个处归并为资本部的一个处，从编制长进入财务公司，成为财务公司的资 金部。固然从组织构造上看资本部设在财务公司，实质上财务公司内部的分工十分明确。资本部肩负公司公司资本部的职责，负责公司资本管理功能，而财务公司的其余六个处（部）则负责财务公司的业务。 资本部建立的原由：资本部独自建立十分必需。中海油属于资本密集型公司，跟着总公司效益的提升，当前总公司约有 300 亿元人民币左右的资本能够操作，有必需在总公司层面独自建立职能部门进行有效管理。从前资本部设在财务部以下，没法对资本进行深度管理。依据西方石油公司的经验，资本部门与财务部门是分别的。 财务公司建立的必需性：跟着公司公司下级上市单位的不停增添，利用行政手段对资本进行集中管理已经不合适当前的实质状况，鉴于此，需要建立一个专业机构，利用经济手段进行资本的集中管理。 财务公司与资本部组织构造相互依靠的原由：资本部作为总公司的职能部门，能利用一些行政手段，实现资本的集中管理，对于财务公司的工作展开供给行政支持手 段。资本部的行政管理手段不是直接向下级单位发文， 而是将有关状况向管理层报告，由管理层经过法人治理构造向下级公司实行影响，实现资本的集中管理。 2、财务公司的功能 财务公司的主要功能有两个： 实现新体系下的资本集中管理，提升资本内部结转效率 财务公司能为公司成员供给高效快捷的资本结转、单据办理等服务。财务公司的 服务对象包含公司据有股权超出 20% 的成员单位。 实现公司利益最大化 财务公司作为非银行金融机构，能够获取比独自公司高得多的存款利率，同时能 1 / 4 为成员单位供给人民银行规定贷款利率的下限的优惠贷款。同时，财务公司还能够从事很多业务，包含债券回购、单据贴现、同业拆借等。财务公司能促进产融联合。 （二） 财务公司业务内容 1、信贷中心 信贷中心的主要职能是负责公司内部单位的贷款工作。财务公司经过向内部成员单位供给贷款，能获取以下几方面的利处： 调理成员单位的资本余缺； 对于整个公司公司而言，尽可能减少了贷款，保证公司的信誉评级； 对于需要资本缺口， 由财务公司一致直外面商业银行贷款， 利用贷款的规模效益，提升竞价能力 2、资本部 资本部负责公司的资本计划和资本调动工作。 与计划部配合达成投资项目的运作，计划部负责项目的审察与决议，资本部负责资本的安排。 3、风险管理 财务公司是一个风险十分集中的部门，要有效控制风险，需要相应的机构和制度来保证。财务公司的风险管理经过以下三类手段进行控制： 风险管理委员会负责财务公司整体风险控制 财务公司设置风险管理委员会，主要工作职责是剖析财务公司的财产欠债比率及其余有关指标，与中国人民银行的有关规定进行比较，实时发现风险。风险管理委员会每季度召开一次会议，从整体层面控制风险。 业务风险由业务决议程序进行控制 财务公司不一样业务种类的风险，经过业务决议程序进行控制。财务公司设置审贷委员会和投资决议委员会，分别负责贷款项目和投资项目的决议。审贷委员会和投资决议委员会有 9 名委员，此中总公司财务部和有限公司资本部分别派一名人员参加委员会，委员会推行 2/3 赞同经过制，可是财务公司总经理拥有一票反对制的权利。 投资业务的决议流程为： 投资部向总经理保送投资建议书 总经理经过批阅后报投资决议委员会上 会 投资决议委员会进行审察表决 投资项目运作 信贷业务的决议流程为： 信贷部向总经理保送信贷项目建议书 总经理经过批阅后报审贷委员会上 会 审贷委员会进行审察表决 信贷项目运作 严格限制公司公司资本使用范围 经过对公司业务发展方向及范围的限制，严格控制资本的使用范围，对于非主业或许与公司家产链不有关的行业严格控制资本投入，很好地控制资本使用风险。 利用资本部的风险管理岗进行资本的风险管理 2 / 4 资本部设置风险管理岗，主要负责公司及成员单位资本安全的监控，对存在风险的资本利用一些金融工具和金融手段进行办理，除去或降低风险。资本管理岗