《世茂集团工程职能内控检查管理制度》2020版20200212V1.pdfVIP

世茂集团工程管理中心 世茂集团工程职能内控检查管理制度 编号：BZ-EM-003 《世茂集团工程职能内控检查管理制度》 (2020 年2 月) 编制 朱世超 审核 闫继成 审批 叶明杰 实 行 日 期 2020 年2 月 世 茂 集 团 工 程 管 理 中 心 （内部资料，注意保密） 二〇二〇年二月 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程职能内控检查管理制度 一、 目的 为进一步提高世茂集团工程管控水平，推进集团工程管理中心八大管控模块（策划、 计划、技术、在建、交付、维保、风险，运维）落地，促进地区公司、项目工程职能深 化工作的开展及过程行为管理的规范，并充分考虑地区公司授权，集团工程管理中心联 合集团审计部，成立联合检查小组，按季度根据地区公司内项目管控情况，对地区公司 的工程管理行为进行联合检查。除此之外，还会对安全、精装、工程信息化以及内控管 理及特区授权管理进行专项检查。 二、 适用范围 适用于集团下属各地区公司所有具备评估条件的项目。 三、 考核依据及抽查原则 3.1. 考核及检查依据 《世茂集团全项目周期工程管理体系》制度、指引、工具、标准汇编现行版。 3.2. 检查频率 每地区公司1 次/季度，具体检查时间以实际通知为准。华中地区公司可以适当增 加检查频次，具体依据实际情况而定。 3.3. 检查范围选定标准 所有检查的工程管理行为均参照《世茂集团工程职能工作守则》5.0 版要求。其中 负面清单管理行为将进行打分考核，具体考核内容及打分标准见本制度附件。 每季度检查前启动会由各检查组全员参与，根据地区公司内上季度项目第三方检查 低分情况、项目阶段、业态特点、涵盖可检查维度等因素确认本季度检查项目及范围的 选取，报集团工程管理中心、集团审计部负责人审批后确定。 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程职能内控检查管理制度 四、 检查流程 4.1. 检查流程图 清单 自查 检查 启动 现场 总结 检查报 事项 提交 准备 会 检查 会 告发出 跟踪 4.2. 地区公司自查提交 各地区公司应按本制度检查附件工具要求的管理行为进行全面自查，并在第 1 季度 3 月1 日前、第2-4 季度首个月30 日前，将自查结果（包括8 个模块打分表）提交工 程管理中心。 如地区公司未按时提交自查结果或提交资料明显缺失，延期1 个星期将对本季度检 查综合分总分扣0.5 分，延期2