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国有企业廉洁风险防控工作知识 国有企业廉洁风险防控工作知识 国有企业廉洁风险防控工作知识 国有公司清廉风险防控工作知识 一、清廉风险防控有关知识 （一）清廉风险实质 1、何谓风险？风险的本意是 “可能发生的危险 ”。 2、何谓清廉风险？清廉风险是公司员工在执行权益和平时 生活中发生腐败的可能性。主假如指因教育、制度、看管不到位 和个人不可以清廉自律、 个人管制不严而可能产生不清廉行为的风 险。 3、何谓清廉风险点？清廉风险点是指权益运转流程中可能 出现因教育、 制度、监察不到位和员工不可以清廉自律有可能产生 清廉风险的详细环节或岗位， 这类风险点存在不以人的意志为转 移，但它是可能进行防备和控制的。 4、何谓清廉风险防控？针对清廉风险拟订的防备举措应能 够在平时工作中获得贯彻执行， 进而降低各样违规违纪等腐劣行 为发生的可能性。 （二）清廉风险特征。 客观性、宽泛性、复杂性、隐蔽性、改动性、可控性。 （三）清廉风险种类及表现。 1、思想道德风险。 基本认识：主假如指公司员工因私欲、 私利等自己思想道德 偏误或因亲情请托等情节， 可能造成自己行为规范或职业操守发 生偏移，经营管理行为失控，或授意别人违犯职业操守、岗位职 责，以致经营管理行为结果不公正不公正， 使行为对象的利益受 1 损或不妥受益，构成以机谋私、伤害公司利益、国有财产流失等严重结果的清廉风险。 表现为：放松自我，信念摇动；心存侥幸，自认为是；冷视纲纪，胆大嚣张；挥霍浪费，放纵私欲。 2、制度体制风险。 基本认识：因为缺少工作制度的明确覆盖， 工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确商定，在公司经营管理过程 中个人自由裁量空间较大， 缺少有效制衡和监察限制， 可能造成履行权益失控、职责行为失范，构成滥用职权、以机谋私，以致国有财产流失等严重结果的清廉风险。 表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监察看管体制不完美。 3、岗位职责风险。 基本认识：因为职责的特别性及存在思想道德、外面环境、 业务流程和制度体制等方面的实质问题， 可能造成在岗位人员不 正确或不仔细执行自己职责或不作为， 构成工作渎职、以机谋私， 以致国有财产流失等严重结果的清廉风险。 国有公司敏感岗位作 为掌管权益和资源的要点岗位，其清廉风险更多更大。 表现为 : “一岗双责 ”执行不到位；制度体制职责拘束不妥， 造成权限灵巧使用； 用人不妥； 以机谋利；滥用职权， 营私作弊； 利用职务之便挪用、侵犯公司财物。 4、业务流程风险。 基本认识：指公司的业务流程的复杂性或流程设计不完美、 缺少互相限制， 以及不严格执行业务流程等状况， 可能造成的在 2 岗人员不执行或不正确执行职责而以致的清廉风险。 表现为：业务流程的复杂性和动向性。 业务流程设计不规范、不严实，执行不力。 5、外面环境风险。 基本认识：为了达到有益于自己利益的目的， 来自于环境和友谊、亲情等方面的不利影响， 或本公司以外的一些人员可能为了达到自己利益的目的， 可能对领导人员或重要岗位人员进行利益迷惑或施加其余非正常影响， 以致当事人行为失范， 构成渎职渎职、权钱交易，以致国有财产流失等严重结果的清廉风险。 表现为：社会大环境影响；亲情、友谊的影响。 二、明确查险思路 清廉风险查找前必定做有关排查方案，明确排查的原则、排核对象、排查方法、排查要点、排查准备。 1、全员参加。 查找清廉风险是对员工最好的清廉从业教育， 经过查找风险能够提高自我拘束、自我管控、自我规范的能力， 这是排查清廉风险的目的。 2、分层查找。 以权益运转为主线，要点分层查找好个人岗 位、部门职权、单位职责三个层次的五大类清廉风险。 3、突出要点。 兼备一般，突出要点。查找 “四重 ”风险，即查找要点部门、 要点工程、 重要领域和重要环节上权益运转的清廉风险，特别是拥有 “三重一大 ”决议及人、财、物、产、供、销等管理岗位， 着力解决本系统、 本单位波及员工民众亲身利益的要点、难点、热门和重要改革等问题。目的就是要达到以要点带全面、以要点促整体、以典型带一般，推进公司清廉风险防控工 3 作深入发展。 4、查险准备。 做到 “三有 ”： ① 有明确的工作表格，包含： 设计好相应的风险查找表、 风险种类统计表等； ② 有明确排查依 据，包含：各种岗位工作职责、各种职务说明书、各部门的工作 职能、有关业务办理工作流程、有关岗位工作规范等基础资料， 便于风险排查和统计归类； ③ 要有明确的公示门路和载体， 包含： 公示各阶段性成就的场所、阵地、载体、文件等。 三、全面清权汇权 1、清权原则。 依照 “谁履行、谁清理 ”的原则。 2、清权目标。 清理方法：从上到下的纵向清理和从部门 （单 位）到岗位的横向清理。清理要求：做到 “四个正确 ”，即每项权 力名称正确