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廉政风险识别表 单位：XXXX （个人风险点） 填表日期：XX 年 XX 月 XX 日 姓名所在部门 X X 职务 XXX X 窗口 X X 所在岗位 分管部门或负小作 X X XXX X 窗口 岗位职责 负责本窗口对该审批事项审查结果的复查； 负责上报该审批事项的复查结果呈首席代表审签； 负责在委托权限范围内办理有关签发、审核工作； 负责组织、协调本窗口与本部门各业务处室工作； 负责组织窗口岗位年度责任目标的制定、监督和考核工作； 负责对审批窗口和其他综合性事务的推动和落实工作； 负责组织窗口工作人员学习及业务培训； 完成好市政府服务管理局和国土局交办的其他工作。 认真学习贯彻落实党风廉政建设和反腐败工作的文件精神，带头遵守和 执行廉洁自律的各项规章制度。2.认真履行党风廉政责任制，切实落实一 岗双责。有针对性地在主管部门人员中开展思想教育，发现侧向性问题，及 时做好思想 党 风 廉 政工作，防患于未然。3.根据局党委、纪委的要求，结合工作实 际，层层落实党建设职责 风廉政责任制，严格要求，严格监管，加大源头预防和治 理腐败的力度。4.坚持依法办事，健全和完善工作制度，严格办事程序， 细化工作措施，加大检查 力度，确保经费使用及综合管理等各项工作规范 化。 风险类别 风险点 风险 等级 可能存在的风险：1.放松世界观改造，不注意加强学习，政治素 质降 思想道德 风低，随着时间和年龄的增长，对形势判断不准，缺乏敏感性。 高 险 2 .漠视团队精神，脱离实际，把自己放在高处，俯视看人待事。 3 .弄虚作假，阳奉阴违，和字当头，欺瞒领导。 4.独断专行， 以权谋私，缺之民主，拉帮结派，败坏风气。 5.贪图享受，生活 堕落。 岗位职责 风险 可能存在的风险：1.责任意识不强，工作疏忽大意，给工作造成 损失。 利用审批报件之便，以权谋私，收受贿赂，办人情件。 高 违反廉洁自律规定，在公务活动中接受吃请馈赠。 业务流程 风险 可能存在的风险：1.未按职责要求进行组织协调工作，造成工作 开展 不力。2.未按职责要求进行监督检查和考核工作，造成工作 标准降 高低。3.内部缺乏协调配合，造成工作失误。 可能存在的风险：1. 可能存在的风险：1.不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战 制度机制 风 友情和亲情等超越法规制度；造成工作中违规风险。 2.在工作中 接 险 受地区有关单位吃请或收受物品。3.工作中滥用职权或权钱交 易。 高 外部环境 风 可能存在工作及以外交往的请吃，可能影晌行政行为不公正或乱 作为 险 的风险 高 廉政风险识别表 单位：XXXX 局窗口姓名 XXX （个人风险点） 填表日期：2010 年 9 月 30 日 职务 X X X X 分管部门或负责工作 岗位负责人 所在部门 XXX X 窗口 所在岗位 利用岗 岗位职责 党风廉政 建设职责 负责岗位人员的思 艮政治工作； 生 2.负责岗位人员的E 作风、组织纪律、勤政廉政教育工作； 工 4 3.负责协调处理亲合性事务工作； 岗位当 4.负责对业务1 的复查； 经办意! 5.参加局业 1 市具体建设项目用地审批领导小组会审会； 务会审会不 6.负责协以务审批窗口的业务对接工作 。 树立全心全意为人民服务的宗旨，以科学发展观为指导，将“党风廉 政建设”的工作理念用于行政审批或管理事项的工作职责中， 杜绝违规行为，防止以权谋私等行为。 风险类别 风险点 风险等级 因责任意识、服务意识不强，或者私欲、私利等自 身思 思想道德 风想道德偏误，可能造成个人行为规范或职业操守发 生偏移行 中险 政管理行为失控，或授意他人违反职业操守， 导致行政行为 结果不公正不公平，行政行为对象利益受 损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风 险。 不认真履行工作职责，不严格执行国家土地管理法规，造成以下违规审批行为的风险： 1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和年度土地供应计划进行审批的； 2、对应采取出让方式而采用划拨方式或者应当招标、 拍 岗位职责 风卖、挂牌方式出让而采用协议出让国有建设用地使用权 高险 进行审批的； 3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的； 4、在土地供应审批中，严重不负责任，致使国家利益受 损的； 5、其它违反国家相关规定进行出让国有建设用地使用权 的 审批的。 业务流程 风险不严格按审批流程执行，造成越级、越权审批或者 缩减审批环节的风险。 业务流程 风 险 不严格按审批流程执行，造成越级、越权审批或者 缩减 审批环节的风险。 中 制度机制 风 险 不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批 或者 对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。 中 外部环境 风的实际风险，造成不正确履行行政职责或不作为的 风险。 岗位职责负