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企业上市咨询服务合同 （外国创业板） 协议双方： 甲方： 乙方：xx 股权投资公司 鉴于： 根据相关法律、法规和规章制度的要求，甲乙双方本着自愿、诚信、互利的 原则，乙方就甲方在 XX 创业板上市事宜达成以下协议： 定义和阐述 ： 第1条 ：双方一致同意以加元为计量单位。 第2条 ：合同，协议一致定义为本加拿大上市合同 第3条 ：“CPC ”定义为 Capital Pool Companies（资金池公司）of the TSXV; 第4条 ：“TSXV”定义为加拿大交易所创业板- “创业板” 基本共识： 甲方聘用乙方为其加拿大上市顾问并同意支付其专业费用，以上市公司股份 方式或现金。 权利与义务： 第1条 ：甲方应： 1. 甲方同意以 50 万加元一次性投入 CPC 壳里，并发行新股 300 万。 2. 甲方同意支付给乙方 100 万股，甲方或其受益人控股 200 万股。 3. 全面支持和配合乙方开展上市工作。 4. 即时向乙方提供所需之一切材料，并保证其准确性、完整性、真实 5. 负责提供符合加拿大会计准则之要求的财务资料。 6. 完成转外资和完成上市审计工作。 7. CPC成立后，甲方把转外资后和审计后的公司一次性注入CPC 里占 70%， CPC 将发行新股 700 万收购甲方企业。 8. 甲方承诺把公司的内控和财务制度提升到上市公司水平，并严格按照 加拿大证监会的时间表提供报表。 9. 甲方按月支付乙方工作服务费用2万元。 第2条：乙方应： 1. 成立CPC 2. 聘请合适的北美上市公司董事出任CPC董事会成员 3. 聘请合适的CEO，CFO为CPC工作。 4. 遵循勤勉尽责诚实信用原则，认真做好乙方就甲方在加拿大创业板 上市工作。 5. 组织协调境内外机构开展相关工作。 6. 安排合适的保荐人和投资银行 7. 安排合适的劵商和公关公司 8. 协助甲方的路演和融资 9. 协助甲方制定发展战略和经营策划以满足上市公司要求。 承诺与保证 第1条 ：双方对全部工作所涉及的内容信息、商业机密，均有保密义务，除法 律或境内外监管机关要求披露外，双方在任何时间、任何场所均不得 以任何方式予以泄漏或不正当使用。 第2条 ：乙方对甲方做出下列声明、保证和承诺：乙方具有履行协议的权利和行 为能力，所组织、选聘的境内外机构、合作团体或个人均具有境内外相关 行业之从业资格，所有提供的一切工作与服务完全合法。 第3条 ：甲方向乙方做出下列声明、保证和承诺： a) 甲方向乙方以及乙方所聘请的中介机构提供的一切材料、文件等材 料、均不得因为引用该等材料而产生任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 b) 就甲方所知，不存在对甲方信誉、业务活动、经营成果、未来前景可 能发生较大影响的诉讼或者仲裁，甲方的董事、监事以及高层管理人 员没有受到任何刑事诉讼。 违约责任 第1条 甲方为表示参与上市计划的决心，决定向CPC先投入50万加元，并支付 给乙方100万股。 第2条 如甲方违反权利与义务、承诺与保证中相关条款的规定而导致上市计划失 败，甲方自行承担所有不利的后果，CPC归乙方所有。 第3条 甲方因公司或者个人原因退出上市计划，CPC归乙方所有。 争议解决 第1条 因本协议而产生的任何争议、分歧或索赔，双方应首先本着真诚合作的精 神协商处理，并以协商纪要谅解备忘录等文件形式作为附件。 第2条 因本协议而产生的或本协议执行有关的任何争议、分歧或索赔，双方不能 或无法取得谅解和协商一致时，由香港仲裁委员会仲裁。 其他事项 第1条 本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议，补充协议是本协议不可分割 的一部分。 第2条 本协议由双方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章后生效。 第3条 本协议一式贰份，甲、乙双方各置壹份。贰份协议具有同等法律效力。 甲