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现场检查操作规程格式附件 附件1格式1: 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局 现场检查立项审批表 一份留本处存档。 附件1格式2： 编号： 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局检查通知书 XXX X银行： 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，兹派出检查组 对你单位进行现场检查。 检查内容： 检查时间：201年X月X日至201年X月X日 请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。 检查组组长： 主查人： 成员： 二O — X年X月X日（盖章） -2- 附件1格式3： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查方案 检查项冃名称： 被查单位名称: 被查单位负责人： 被查单位地址： 二O — X年X月X日 ?3? ?4? ?5? 附件1格式4： 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局 现场检查进点会谈记录 年 月曰 ?6? 附件1格式5： 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局 现场检查询问笔录 年 月曰 ?7? 附件1格式6 中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查资料调阅清单 被查单位： 附件1格式7： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查记录 时间：201年 月 FI 检查人： 注：检查人员使用统一的格式对检查情况进行初步记录，在其基础上 形成电子版的工作底稿后可自行留存） ?31? 附件1格式 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查工作底稿 ?32 - 附件1格式9： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查事实确认书 ?33? 附件1格式10： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查事实与评价 201年 月 H -34? 附件1格式11： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查总结会谈记录 年 月曰 ?35? 附件1格式12-1： XXXX现场检查主卷目录 归档日期： 归档人： ?36? 附件1格式12-2： XXXX现场检查副卷目录 归档人： 归档日期： ?37? 附件1格式12-3： XXXX现场检查目录 归档人： 归档日期： ?38? 附件1格式13： 附件1格式14-1：档案盒止面的格式 -39 - 河北银监局201年度优秀现场检查项目评选档案 （共X卷，第X卷） 项目名称： 被杳单位： 检查部门： 检查时间： 主查人： 检查成员： 注：档案盒的正面贴长16厘米、宽9厘米的纸型。 ?40? 附件1格式14-2：档案盒盒脊格式 注：档案盒盒脊贴长20厘米、宽4.5厘米的纸型。字体采用宋体四号。 附件1格式15： 现场检查人员评价意见表 ?42? 附件1格式16： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 XXXXXXXXXXXX （四号楷体）（行距：最小值24磅） 标题（2号小标宋加黑） ——副标题（3号楷体居中） （201X年X月X H）（3号楷体居屮） 正文（3号仿宋体） 一、内文一级标题（3号黑体） （一）内文二级标题（3号楷休） 内文（3号仿宋体） O O O O O O ?43? 附件2： 河北银监局现场检查纪律执行情况评价表 -44 - 附件3： 河北银监局行政处罚取证耍求 按照行政诉讼证据的有关规定，现场检查中发现违规行为拟对其进行 行政处罚取证的，应遵循以下要求： 一、真实性要求 取证的真实性要求，是指证据支持下的法律真实。行政诉讼中要求行 政机关对事实的举证达到确凿的程度。在事实方面，只要主要证据充分就 达到了证据要求。因此，现场检查发现违规行为拟对其进行行政处罚取证 的，首先应当取得与违规行为有关的直接证据和主要证据。如违规办理贷 款业务行为中，能直接证明该行为的贷款合同、借据、借款人情况及其屮 请材料、贷前调查报告、贷款审查资料、信贷资金流向的会计凭证等；违 规办理票据业务行为屮，能直接证明违规行为的中请人情况、申请材料、 票据、票据合同、贸易合同、增值税发票、相关会计凭证等。 取得原件有困难的，应当取得复印件、照片、扫描件、节录本等复制 件，但必须注明原件的保存单位（个人）和出处，由原件保存单位（个人） 签注“与原件核对无误”字样，并由其签章或者押印。 取得报表、会计账册、会计凭证等书证，应当附相关说明材料。通过 计算方法取得证据，应当注明计算的依据、公式、方法等内容。 取得外文证据，应当附有具有翻译资质的机构翻译的或者其?45? 他翻译准确的中文译本，并由翻译机构盖章或者翻译人员签名。 收集视听资料或电子数据资料，可以是原始载体或复制件，但应当附 有注明证据名称、来源、证明对象、制作时I可、制作方法、制作人等情况 的书面说明。视听资料、电子数据资料能够转换成书面文字材料的，应当 附有与该资料内容一致的文字材料。 收集物证，应当取得原物，同时应附有物证的名称、数量、来源、持 有人、证明对象等情况的说明材料。取得原物确有困难的，可以收集与原 物核对无误的复制