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私募股权投资基金管理人的监管及准入机制（工商管理毕业论文） 文档信息 主题： 关于“金融或证券”中“金融资料”的参考范文。 属性： F-010T4D，doc格式，正文3869字。质优实惠，欢迎下载！ 适用： 作为文章写作的参考文献，解决如何写好实用应用文、正确编写文案格式、内容摘取等相关工作。 目录 TOC \o 1-9 \h \z \u 目录 1 正文 1 搞要 2 关键字：私募股权 投资基金 管理人 机制研究 2 一、私募股权投资基金的概念与积极作用 2 二、私募股权投资基金管理人的地位与作用 3 三、私募股权投资基金管理人存在的问题 3 四、私募股权基金管理人准入制度与监管模式 4 （一）要有完善私募股权基金管理人准入制度 4 （二）要有良好的自律监管，优良的内部运行制度 5 参考文献： 6 论文原创声明（模板） 7 论文致谢（模板） 8 正文 私募股权投资基金管理人的监管及准入机制（工商管理毕业论文） 搞要 摘要：世界资本市场的快速发展，借鸡生蛋、借船出海的投资理念深入人心，催生了私募股权投资基金生长。私募股权投资基金的迅速成长在一定程度上活跃了经济、振奋了市场，也为各种基金的管理提供了经验和先例。为企业开辟一种全新融资渠道与运作模式。但是随着私募股权投资基金这种融资模式管理漏洞的凸显，特别是私募股权投资基金管理人准入机制的不完善，更为私募股权投资事业带来不可估量的风险。本文将简单阐述一下私募股权投资基金的重要作用、风险所在以及私募股权投资基金管理人的监管及准入机制 关键字：私募股权 投资基金 管理人 机制研究 一、私募股权投资基金的概念与积极作用 私募股权投资英文称为Private Equity Fund，通常情况下指的是用非公开募集的形式，向特定范围内的对象整合汇聚资本后，再进行有目的性投资于未上市公司抑或上市公司的非公开交易股权而形成权益的资金运作管理方式。私募股权投资基金在为处于各发展阶段的企业提供低成本的股权融资时，一定程度上可以给企业带来优秀管理理念、先进专利技术、良好的市场发展规划等，推动企业快速发展壮大。私募股权投资基金一般运作程序是：基金管理人向投资人募集初始资金，利用高杠杆形式融资得到后续运作资金，再购买具有较强发展潜力的未上市公司的股权，参与被投资公司的资金管理运作，等到所持有的股份大幅增值后，通过进行转让股权、管理层收购等形式退出并获得良好收益。 私募股权投资基金对国家经济、资本市场以及被投资企业等有着众多的影响。它的深入发展对我国乃至世界金融资源配置、金融市场稳定、增加投资者的信心和收益具有重大意义，对完善我国多层次资本市场体系也具有重大的作用。 二、私募股权投资基金管理人的地位与作用 私募股权投资基金管理人在私募股权投资进行中，具有对基金启动、控制、运营并掌控其风险的作用。私募股权投资基金管理人的角色，即是基金发起人又是基金管理掌控者。发改委备案私募股权投资基金信息显示，在我国有%私募基金发起人担任私募基金管理人或为管理企业的实际控制人。足见，私募股权投资基金管理人是受托理财的。其接受投资人委托，也担负着基金运作与控制。在私募股权投资中，基金管理人起到主导作用，处在主导位置。原因在于基金管理人的专业能力处在人力资本的顶级位置，一般都具有从业的经验与相对应的投资理财的专业水平，具有较强的投资判断能力，对基金的投资目标、估值、退出时机都有准确地把握能力。因此，设置基金管理人准入机制对于保证被投资者的利益。规避投资风险与矛盾，保持金融市场的稳定，维护社会稳定都具有积极的意义。故，基金管理人准入机制事关私募股权投资基金监管是否良善，基金管理是否规范。是保证广大被私募股权投资人利益的第一道屏障，也是保证私募股权投资基金管理人被监管的重要环节。优秀良善的基金管理人进入基金市场，便能极大地降低私募股权投资基金管控运行中的非商业风险，也能减少基金运行中的监管维护成本。 三、私募股权投资基金管理人存在的问题 私募股权投资基金管理人在基金运行中的地位举足轻重，如果准入制度不完善，必然加剧其基金运行的风险，造成不必要的损失。近年来，全国各地以私募股权投资基金为名的非法集资案件数量居高不下，给金融系统及社会的安全稳定带来了巨大的风险与危害。2011年11月2日，国家发展改革委办公厅出台《关于促进股权投资企业规范发展的通知》，第一次对私募宇非法集资作界定。 在我国私募股权投资基金主要问题表现在。第一，私募股权投资基金的发启人和管理人的准入标准不统一造成的资质混乱。鉴于发启人和管理人的准入标准不统一、完善，造成其业内良莠不分部分无良机构大肆吹嘘自己傲人的经营政绩，基金投资人在眼花缭乱中只好跟风盲从。第二，基金发起人的募资程序不规范。往往在募资文