广西证券从业资格考试模拟卷（通用）.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。 A．基金单位计价错误时，立即公告B．基金单位计价错误时，通报托管人C．基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D．未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法 参考答案：D 2.任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。 A．平均价或开盘价B．开盘价或收盘价C．平均价或收盘价D．开盘价或最高价 参考答案：C 3.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。 A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售 参考答案：C 4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。 A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人 参考答案：B 5.不属于基金运作费用的是（）。 A．审计费B．律师费C．证管费D．信息披露费 参考答案：C 6.以下（）不属于基金估值的对象。 A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额C．基金所持有的配股权证D．基金的应收利息 参考答案：B 7.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。 A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金 参考答案：C 8.下列费用不能从基金财产中列支的是（）。 A．信息披露费B．基金托管费C．基金管理费D．基金转换费 参考答案：D 9.我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。 A．每日B．每3个交易日C．每周D．每个会计年度 参考答案：A 10.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。 A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金 参考答案：B 11.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。 A．消费税B．营业税C．增值税D．企业所得税 参考答案：B 12.我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。 A．开放式基金B．封闭式基金C．公募基金D．私募基金 参考答案：A 13.属于证券投资基金收益的是（）。 A．基金投资所得股息B．基金对投资人的分红C．基金管理费D．基金托管费 参考答案：A 14.封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。 A．每交易日公告1次B．至少每周公告1次C．至少每周公告2次D．至少每月公告2次 参考答案：B 15.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券投资基金。 A．第三国证券市场B．本国或第三国证券市场C．国外D．所有允许投资的国家 参考答案：B 16.对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。 A．每日B．每星期C．每月D．每2日 参考答案：B 17.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。 A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处 参考答案：D 18.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。 A．久期+到期期限B．久期×凸性C．久期+获利期D．久期×额度 参考答案：D 19.下面不属于基金市场营销的意义的是（）。 A．吸引客户并留住客户B．完善基金市场监管C．建立与投资者的良好关系D．培养投资者对公司的忠诚度 参考答案：B 20.在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。 A.B.C.D. 参考答案：B 21.关于证券市场线，下列说法错误的是（）。 A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系