广西证券从业资格考试模拟练习卷（2）（新版）.docVIP

广西证券从业资格考试真题卷（2） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不可以__票面金额。 A．等于B．高于C．低于D．高于或等于 参考答案：C[解析] 我国《公司法》第一百二十八条规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 2.下列__不属于特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用。 A．负责证券设计和发行承销B．以持有资产为基础发行证券化产品C．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产D．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 参考答案：A[解析] 特定目的机构或特定目的受托人指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A项负责证券设计和发行承销的是承销人。 3.下列叙述错误的是__。 A．尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券B．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通C．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象D．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 参考答案：C[解析] 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。不过，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素的影响，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。 4.我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。 A．有面额股票B．记名股票C．优先股D．国有股 参考答案：B[解析] 我国《公司法》第一百三十条规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 5.反映证券市场容量的重要指标是__。 A．资产证券化率B．证券市场综合指数C．证券化率(证券市值/GDP)D．上市公司的数量 参考答案：C[解析] 证券化率是衡量一国(或地区)证券市场发展程度的重要指标。一国(或地区)的证券化率越高，意味着虚拟经济规模越大，证券市场在该国(或地区)的经济体系中越重要，它是反映证券市场容量的重要指标。 6.依据我国《基金法》规定，有下列__情形之下，基金管理人职责终止。 A．更换独立董事B．更换股东管理层C．被依法取消基金管理资格D．投资基金过程中发生严重亏损 参考答案：C[解析] 我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。 7.证券法律制度的核心任务是__。 A．保证证券经营机构盈利B．保护公众投资者的合法权利C．促进证券经营机构的不断壮大D．保证证券发行人能够筹集到所需资金 参考答案：B[解析] 保护投资者合法权益是证券监管工作的首要目标，因此，证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 8.关于上市开放式基金(LOF)的描述，正确的是__。 A．LOF必须采用指数基金模式B．不可在场外市场进行基金份额申购、赎回C．上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性D．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 参考答案：D[解析] 与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行；可以在场外市场进行基金份额申购、赎回；深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。 9.政府债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券和__。 A．地方政府债券B．记账式债券C．公司债券D．专项债券 参考答案：C[解析] B项属于按债券形态分类的范畴，可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；AD两项属于按发行主体分类的政府债券的范畴。 10.认股权证只有一种标的物时，其价值为__。 A．与期权的计算方法一致B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C．认购的标的物中最低标的物的价格D．认购每一种标的物的权利价值的总和 参考答案：A[解析] 备兑凭证的计算方法与期权是一致的，在标的物只有一种证券时，二者计算方法完全相同；在标的物为多个证券时，其价值为认购每一种标的物的权利价值