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海南证券从业资格考试模拟卷（7） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列有关金融期货叙述不正确的是__。 A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 参考答案：C 2.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货 参考答案：A 3.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。 A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元 参考答案：C 4.证券业协会的权力机构是__。 A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会 参考答案：B 5.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。 A．6B．12C．18D．24 参考答案：B 6.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。 A．摸清风险底数B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 参考答案：C 7.债券远期交易数额最小为债券面额__万元。 A．1B．5C．10D．25 参考答案：C 8.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则 参考答案：D 9.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。 A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作 参考答案：D 10.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。 A．投资公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行 参考答案：B 11.在美国发行的外国证券称为__。 A．龙债券B．扬基债券C．武士债券D．熊猫债券 参考答案：B 12.政府证券不包括__。 A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券 参考答案：A 13.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。 A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票 参考答案：D 14.在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。 A．期权B．期货C．互换D．远期 参考答案：D 15.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。 A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生 参考答案：B 16.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。 A．记账式债券B．实物债券C．票券式债券D．凭证式债券 参考答案：A 17.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位 参考答案：D 18.下列说法错误的是__。 A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任 参考答案：C 19.以下不属于公司债券的是__。 A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券 参考答案：C 20.对契约型基金认识正确的是__。 A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金 参考答案：A 21.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。 A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票 参考答案：D 22.我国有关法规规定基金收