期货法规往年真题2.docx

. . . 期货从业人员考试试卷（法律法规部分） （往年考卷，仅供参考） 本试卷完全是以往的真实考卷，用于自己进行最后的综合考试测评。 使用说明： 1. 备份原件； 2. 进行答题测试，并最好按时完成； 3. 保存； 4. 全选； 5. 选工具→字体→颜色→选自动（黑色） 这样就可以出现标准答案了，你可以看看自己是否可以过关。 这是我特意做的，嘻嘻，别笑话呀！ 单项选择题 1. 题干 : 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未与时追加保证金，客户要求保 留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ 3 ）。 A: 不承当责任 B: 承当次要赔偿责任 C: 承当主要赔偿责任，最高不超过 80% D: 全部承当赔偿责任 参考答案 2. 题干 : 《期货从业人员执业行为准则》自（ 1 ）施行。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 参考答案 3. 题干 : 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ 3 ）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案 1 / 45 . . . 4. 题干 : 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ 4 ）。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 参考答案 5. 题干 : （ 2 ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案 6. 题干 : 期货经纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是（ 2 ）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 7. 题干 : 期货经纪公司因（ 3 ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案 2 / 45 . . . 8. 题干 : 直接进入期货交易所交易大厅进行期货交易的，必须是（ 4 ）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案 9. 题干 : 期货交易所会员应当委派（ 4 ）进入交易所场进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 参考答案 10. 题干 : 我国的期货交易必须在（ 1 ）进行。 A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 参考答案 11. 题干 : 我国期货交易所会员必须是（ 3 ）。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境企业法人 D: 境外企业法人 参考答案 3 / 45 . . . 12. 题干 : 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的行为的行政 处罚，由（ 2 ）决定。 A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会 参考答案 13. 题干 : 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ 2 ）管理。 A: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划 参考答案 14. 题干 : 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ 3 ）。 A: 理事会 B: 董事会 C: 会员大会 D: 职工代表大会 参考答案 15. 题干 : 在我国，期货交易所会员大会由（ 4 ）召集，一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长 参考答案 4 / 45 . . . 16. 题干 : 《期货交易所管理方法》规定，期货交易所会员大会由（ 3 ）主持