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反洗钱题目和答案 1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。 。。 对 2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式 对 3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。 。。。复 印件。 对 TOC \o 1-5 \h \z 4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。 对 5、中国的《反洗钱法》 ，既是一部反洗钱组织法， 也是一部反洗钱行为法 对 6、金融机构经评估论证后认定， 自行。。。结论。 对 7、反洗钱和反恐怖融资领域中。 。。程度 错 8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪 所得及其收益。 对 3 9、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保 存”。 错 10 、 为 了 便 于 反 洗 钱 工 作 资 料 。。。。。。 规 范 化 管 理 （ ） 对 11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的， 最高可以洗钱数额 20%的罚金。 错 、 证 券 期 货 业 金 融 机 构 依 据 《 》（ 2 号 ），。。。 工 作 原 则 对 、 对 洗 钱 犯 罪 “ 明 知 ” 。 。 。 。 综 合 分 析 、 客 户 身 份 识 别 中 识 别 “” 是 指 所 有 从 事 交 易 活 动 的 客 户 。 错 、 各 国 对 各 类 洗 钱 行 为 都 规 定 了 相 同 的 罪 名 。 错 16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政 策取舍。对 17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门， 。。。。。。资金监测。 对 18、 FATF 创 始 国包 括 西方 七 国在 内的 15 个 国家 以 及欧 盟欧 洲 委员 会 对 19 、 中 国 否 认 上 游 犯 罪 主 体 可 以 构 成 洗 钱 犯 罪 主 体 。 对 20 、 客 户 身 份 识 别 的 “ 差 异 性 ” 是 指 。。。 分 配 资 源 。 对 21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。 错 22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新， 。。。。。。规范化管理（） 错 、 反 洗 钱 和 反 恐 怖 融 资 领 域 中 的 有 效 性 指 的 是 。。。。。 程 度 。 错 、 埃 格 蒙 特 集 团 是 。 。 。 。 银 行 业 协 会 。 对 对 、 随 着 洗 钱 犯 罪 的 集 团 化 。 。 。 。 扩 大 。 对 26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户 身份识别。 错 27、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的， 最高可处于洗钱数额 20%的罚金。 错 28、与洗钱行为不同， 洗钱。。。的界定。 对 29、 客 户 身 份 识 别 的 留 存 目 的 只 是 防 止 客 户 身 份 资 料 和 。。。 真 实 。 错 30、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主 体及其工作人员必须履行的法定义务。 对 31 、 反 洗 钱 的 目 标 就 是 洗 钱 刑 事 犯 罪 化 。 错 32 、证券 期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。 错 33、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的， 最高可判 20 年有期徒刑。 错 34、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的， 最高可处洗钱数额 20%的罚金。 错 35 、金融 行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。 36、2003 年 6 月，金融行动特别工作组扩展、 。。。。上游犯罪。 37 、 在 我 国 ， 法 人 机 构 无 法 构 成 洗 钱 罪 的 犯 罪 主 体 错 38、 FATF 创始国包括西方七国在内的 15 个国家以及欧盟欧洲委员会。 对 39、在我国，若是上游犯罪查证属实， 。。。审判。 40、 客 户 身 份 识 别 的 留 存 目 的 只 是 防 止 客 户 身 份 资 料 。。。 过 程 错 41 、 上 游 犯 罪 分 子 “ 自 洗 钱 ” 指 的 是 。。。。 其 收 益 对 42、在美国遭到“”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐怖融资作为一项与反洗 钱 并 列的 工 作 达成了 共 识 对 43 、 反 洗钱监管 和反 洗钱 调 查 。。。。 积 极配 合 对 44 、金 融机构 及其 工作 人员应当。 。。 提 供 对 45、 证 券 期 货 业 金 融 机 构 在 履 行 客 户 身 份 识 别 。。。。 机 构 报 告 错 46、按照《》规定，金融机构及其工作人员应当对。 。。个人提供。 47、中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。 48、随着洗钱犯罪的集团化、 组织化和国际化发展， 上游犯罪范围将不断扩大。 对 49、金