审核技术培训课件.pptx

摩迪英联认证有限公司;;首先要编制好审核计划;编制计划时应注意的问题 覆盖被审核的所有部门和活动（集中式） 时间安排要合适（考虑区域设置） 按工作流程编制（滚动式） 分组要考虑到管理组、技术组 对于公用条款，审核各部门时都要审核到。;其次要编制好核查表; 核查表 是审核员根据审核标准、 规范和程序编写的一份清单， 罗列了所有需要了解的有关 问题。;编制核查表时应注意的问题 ;结合受审核部门的特点，选择典型的质量问题。 比如， 生技：电压频率、可靠性控制、线损控制 调度：指令接传、运行方式、定值计算 运行：两票三制实施控制 营销：报装、计量、承诺兑现 计量：计量标准执行及装置状况 人事；特种作业人员培训及评价 物资：指定采购外的供方控制 ;思路清晰，充分考虑被审核方的工作特点 审核从何处切入？ （职责、文件、流程初始环节） 前后如何连贯？ 通过什么对象或载体进行连贯？（工作流程、人员、记录、活动计划及实施） 考虑PDCA循环理论在工作过程中的具体应用 被审核方的外部接口关系; 思考一下审核物资部门“采购”？ ISO9001：2000 7.4条款 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 7.4.3 采购产品的验证;核查表要有可操作性 避免过于书面化，不易让被审核方明白 （例：请问你们有那些监视装置、顾客财产等？） 问题清晰，避免被审核方无从回答或摸棱两可 （例：你们是如何管理好自己的工作的？） 针对性强，有助于获得较为准确的结果， 避免被审核方产生思路发散; 注意合理选择样本，时间也要留有余地 可根据审核对象的复杂程度，选择3-5个 有代表性的样本，注意抓住影响产品质量的关键和重要方面，不必在无关紧要的多数上浪费时间。;内容应覆盖： 一、文件：产品文件 工艺规程 质量程序 企业标准 二、设施：生产和试验设备 检验设备 安全预防措施 该领域的附加因素;另 外 一 些 常 用 而 有 效 的 核 查 表 形 式;不合格调度指令控制流程图;;供电通信电话业务报装流程图; 要 求;注意审核???施方法技巧;审核方法;谈;要在你寻求答案的部位提问 审核员必须时刻记住，你的任务是在寻找：与质量体系要求不相符的客观证据。 通过文件审查，已经提出了一些可能出现问题的部位，现场审核时可就这些疑点提出问题，寻求答案。;不要提那些用“是”或“不是”就能回答的问题。 你应该让人谈论你希望了解的事情，据此获得描述性的答案。尽量采用“5W” 和“1H”的问法，即：什么？为什么？谁？什么时候？哪里？怎样？; 向质量活动的直接责任者提问 如果要了解具体质量活动的实施情况，应直接向具体工作者提问。若管理人员或陪同人员要代替回答，你应客气地告诉他们，只准许具体工作者回答，除非该工作人员特别不善于介绍，而工作又干得很好，才能例外处理，允许管理人员适当解释。;营造和谐、融洽的审核氛围 礼貌听取、适当时予以肯定，结束时予以感谢。 避免被审核方有被审问的感觉。;查; 查质量管理体系建立以来的体系运行客观证据，不要把陈年老帐都要翻出来查查。 ; 注意样本选择的抽样性，不要什么都想查，把时间都花费在无效的劳动上。关键性的记录可适当增加样本量。;看;重要的工作流程控制 要对所审核的重要部门、其中的重要活动过程加以重视。 比如，调度指挥、检验、 特种作业、高风险作业、 紧急处置等。;关键工序、关键岗位;比如，高压锅生产线主要工艺流程是： 下料－拉伸－成形－去毛刺－氧化－装配－ 包装 重点过程是：冲压和热处理（氧化） 冲压中模具控制（设计、验证、维修、档案） 热处理控制介质、温度、时间（实施情况、温度校准） ;;验; 1、在商定好的前提下，可提供改进建议，但不应有偏见。 2、掌握审核时间。;建议的审核要点;文件控制： 有无有效文件清单？ 文件接收与发放情况、保存期限如何控制？ 文件更改与批准如何控制？ 使用处是否存在新版本与旧版本冲突？ 外来文件如何控制，如何甄别有效性？ 文件作废如何控制，如何标识？ ;记录控制： 有无记录清单？ 重要活动记录是否完善，填写是否清晰完整？ 记录如何标识、归档、贮存、保护、检索？ 保存期限如何规定？ 记录更改如何进行？ 记录借阅有无规定？;谢谢大家