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第十五章 项目风险评估管理一、 项目风险管理概念风险性与不确定性σ=3？P=1??不确定型确定型风险型一、 项目风险管理概念风险是指损失发生的不确定性(或可能性)。一项行动具有多种可能性，且其将来的结果是不肯定的，就叫做有风险。做没有把握的事情，可能会有风险。风险是一种不确定性，不确定性不一定都表现为风险。一、 项目风险管理概念项目风险项目风险就是项目寿命周期内的风险，即可能导致项目损失的不确定性。 项目寿命周期各阶段可能的风险事件如图8-1（转下一页）所示。项目风险是所有影响项目目标实现的不确定性因素集合。风险= ?（事件、不确定性、结果）风险= ?（事故、安全措施） 风险随着不确定性和结果的严重性增加而增大，随着安全措施的增加而减小。整个项目生命周期计划完成阶段1概念/立项(CONCEPT)(C)阶段2开发(DEVELOP)(D)阶段3实施(EXECUTE)(E)阶段4收尾（FINISH)(F)价值$风险上升机会和风险风险发生最高时期拥有的赌注本金量（得失量）风险影响最高时期 时间各阶段典型的风险事件缺少相应专业的 专家对问题界定不清没有做可行性研 究目标不清 没有风险管理计 划仓促计划 缺少管理层支持职能界定差项目队伍缺乏经 验劳动力技能不够材料短缺罢工天气范围改变项目进程改变环境要求没有适当的控制 体系质量差客户不能接受 现金流量出现问 题图8-1 典型项目生命周期内风险与赌注本金（得失量）的变化一、 项目风险管理概念风险管理风险管理强调：风险的控制，风险的分散，风险的补偿，风险的转嫁，风险的防止，风险的回避与抵消。风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。项目风险管理就是对项目寿命周期中可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析并处置风险，以最低成本实现最大的安全保障。项目风险管理过程（见图8-2）项目风险管理 1风险识别 2风险量化.1 输入（依据） .1产品描述 .2其他计划编制的输出 .3历史信息.2 工具及技术 .1检查表 .2绘制流程图 .3访问调查.3 输出（结果） .1风险来源 .2潜在的风险事件 .3风险征兆 .4其他过程的输入.1 输入（依据） .1项目干系人的风险承受能力 .2风险来源 .3潜在的风险事件 .4费用估算 .5活动历时估算.2 工具及技术 .1预计货币值 .2统计和 .3模拟 .4决策树 .5专家评定.3 输出（结果） .1应抓住的机会和须应对的威胁 .2可放弃的机会和可接受的威胁图8-2 风险管理过程 3风险应对措施开发 4风险应对措施控制.1 输入（依据） .1应抓住的机会和须应对的威胁 .2可放弃的机会和可接受的威胁.2 工具及技术 .1采购 .2应急计划编制 .3替代方案策略 .4保险.3 输出（结果） .1风险管理计划 .2其他过程的输入 .3应急计划 .4储备金 .5契约性协议.1 输入（依据） .1风险管理计划 .2实际的风险事件 .3其他风险的识别.2 工具及技术 .1权变措施 .2附加的风险应对措施开发.3 输出（结果） .1纠正行动 .2更新的风险管理计划一、 项目风险管理概念风险的产生与分类风险产生的原因（风险管理界有不同的说法）风险产生于主、客观世界的背离；风险产生于事物的偶然性；风险产生于外界的干扰；风险产生于人们的非正常行为；风险产生于人们为消除风险的代价与风险可能造成的损失两者权衡的结果。一、 项目风险管理概念风险的分类（从不同的角度、不同的标准，有不同的分类）静态风险：社会经济正常情况下的风险；是自然力的不规则作用和人们的错误判断和错误行为导致的风险。资产的物理损失；欺诈及犯罪的损失；法律的错误判断；利润的减少；经营者行为能力的丧失。一、 项目风险管理概念动态风险：社会经济的变动为直接原因的风险；是由于人们欲望的变化、生产方式和生产技术的变化，以及企业组织的变化导致的风险。管理风险（包括市场、财务和生产风险等）；政治风险；技术革新风险。一、项目风险管理概念有关风险的几个问题讨论为什么要冒险——如何看待风险？风险的客观性——人生处处有风险风险的盈利性——风险与利润成正比怎样冒险？——敢于冒险和善于冒险学会吃梨子化解风险的方法二、 项目风险管理过程1.项目风险识别1）项目风险识别要解决的三个主要问题a.识别和确定项目有哪些潜在的风险b.识别引起这些风险的主要因素c.识别项目风险可能引起的后果2）项目风险识别所需要的信息和依据a.项目产出物的描述b.项目的计划信息c.历史资料历史项目的各种原始记录商业性历史项目信息资料历史项目团队成员的经验项目风险识别的方法a.系统分解法项目风险投资风险技术风险经营风险市场风险资源风险竞争风险需求风险替代风险图8-3 项目风险系统分解示意图二、 项目风险管理过程b.流程图法c.风险因素问询法d