我的2010年度内控工作个人述职报告.pdfVIP

2010 年度个人述职报告 2010 年度，在市分行党委及内控合规处领导的领导下 , 在同 志们的帮助下，牢固树立科学发展观和现代商业银行经营理念， 始终如一地以求真务实、 精益求精的态度和对事业高度负责的责 任感、使命感，紧紧围绕全年内控工作目标，圆满完成领导交办 的各项工作任务，并取得了一些成绩。现将主要工作汇报如下： 一、 做好内控日常事务工作，确保各项任务及时完成。 （一）参与内控制度和办法的制定工作。 2010 年参与了《中 国工商银行宿迁分行内控合规工作考核办法》 、《中国工商银行宿 迁分行机关部室内控管理工具运用及管理考核办法》等编写工 作，为全行对各单位、 各部门内控管理工作实施量化考评提供了 依据，并按季参与组织开展对各单位内控管理工作开展情况进行 考评。 （二）做好内控综合管理信息系统的推广应用工作。 为进一 步强化管理手段，加强员工执行规章制度考核，防范操作风险， 加大了《员工违规违章操作行为记分考核系统》的推广力度，严 格执行《员工违规操作行为记分考核办法》 。不定期督促各级部 门管理人员在履行检查管理职能时，严格按综合系统流程操作， 客观地记录检查项目，及时、准确、完整的记入内控综合管理系 统，实现管理信息共享，强化动态管理，执行好四项制度，一是 集中反映制， 要求所有检查事项必须纳入系统管理。 二是跟踪督 促制，通过系统，对整改事项的上下联动，检查部门和人员应催 促、跟踪被查部门做好整改事项的落实。三是主查人负责制，主 查人对检查项目记录事项全面把关， 负责从项目实施至项目终结 的全过程管理。 四是定期分析制， 管理人员通过系统记载的检查 活动、问题信息数据进行综合分析，撰写分析报告，供领导决策 参考。同时，本人还负责《员工记分考核办法》的日常管理和考 核工作， 加强与专业部门和基层行的联系的同时， 及时督促和指 导各单位、 各部门对 《员工记分考核办法》 在日常管理中的运用； 按季汇总统计全行员工记分考核情况， 组织开展制度执行较好的 管理人员和操作人员进行评比， 并对员工执行制度记分情况定期 进行通报和表彰。 今年以来， 我行内控综合管理信息系统的使用 每季在全省考核中均名列前茅。 （三）做好反洗钱各项工作。 一是多次组织参加总、 省行反洗钱 视频培训及特邀反洗钱专家现场进行反洗钱业务培训。 二是组织开展 反洗钱专项审计工作。 三是充分利用非现场手段， 定期不定期开展对 非实名制开立帐户和反洗钱监控系统核查工作， 对违规操作人员按照 相关规定给予罚款扣分。 四是做好反洗钱工作的调研分析工作。 五是 规范我行一线员工对客户身份识别的操作规程， 加大对客户身份识别 的管理检查力度， 为我行进一步规范反洗钱工作奠定了基础。 六是每 日坚持通过反洗钱监控系统， 检查全辖所有营业网点对大额交易和可 疑交易的上报情况， 及时督促网点上报大额及可疑交易数据的处理及 分析，对系统逾期数据及时帮助分析查找原因。 七是在组织培训和学 习的基础上，结合营业网点反洗钱工作实际情况，